姚某与晋江市明华塑料机械有限公司侵犯商业秘密纠纷上诉案

唐青林


一、案件来源
泉州市中级人民法院（2006）泉民初字第324号、福建省高级人民法院（2007）闽民终字第213号民事判决书。

二、案件要旨
由于企业内部的商业秘密多分布在不同的领域和部门，因此建立专门的机构对商业秘密进行统一的协调、管理和监控十分必要。企业应视自己的情况，决定设立的专门性“商业秘密管理委员会”的规模大小及人员配置。该商业秘密管理委员会的主要职责包括：做好“定密”工作，制定企业商业秘密保护制度，检查、监督商业秘密保护制度的执行情况以及开展保密宣传、教育工作等。

三、基本案情
原告明华公司系专业经营塑料机械配件制造的公司，主要生产塑料破碎机，并获2005年度福建省质量达标单位。2001年11月，明华公司制定的管理规定制度中有“不得对外泄露企业生产工作或机密”条款，其同年制定的“质量手册”中也有要求“保守产品生产及销售业务机密”的条款。被告姚某原系明华公司的员工，1985年9月进入明华公司工作，其后一直负责明华公司的生产管理工作并曾任生产经理、销售部主管，但姚某与明华公司间一直未签订过书面劳动合同或涉及到有关保密方面的合同。
2004年，姚某在未与明华公司协商并获同意的情况下，离开了明华公司，并于其后也开始生产塑料破碎机。2005年12月30日，姚某和他人合股成立了被告上华公司，该公司系生产、销售鞋塑机械的有限责任公司。姚某和上华公司将其生产的塑料破碎机销售给明华公司的原客户。2005年8月和9月，明华公司向晋江地方税务局和国家税务局申请停产歇业。
后明华公司以姚某、上华公司侵害其商业秘密为由，向泉州市中级人民法院提起诉讼。在本案审理中，原告明华公司确认，其所指的商业秘密即是生产技术、配件来源、销售渠道、客户名单等。
在本案一审审理过程中，明华公司提供的《文件分发记录》证明，在2001年4月9日姚某曾签收了明华公司于2001年3月19日制定的《质量手册》。

四、法院审理
泉州市中院认为：原告明华公司诉称两被告侵犯了其生产技术、配件来源、销售渠道、客户名单等商业秘密信息，其中，配件来源属经营信息，但明华公司不可能是其配件生产厂家的唯一客户，配件商要推销其产品，势必要对其产品及客户等广加宣传，故该信息不可能不为公众所知悉，不构成明华公司的商业秘密；生产技术属于技术信息，原告称其生产的塑料破碎机其中部件有特殊处理，两被告的产品也采用了这个技术，但却没有证据加以佐证，故法院不予认可；至于原告所诉指的销售渠道和客户名单，实质即为客户信息，包括经营者的交易对象的名称、地址、产品交易价格、交易方式以及其他资料。该些客户信息的形成需要花费相当的时间和经费，其他同类经营者不可能从公共渠道取得，且能为明华公司带来潜在的竞争优势，还经采取了与员工签订保密条款等措施加以保密（本案原告虽未与姚某签订书面的保密协议，但其制定的《管理规定制度》和《质量手册》有相关的保密规定），故该客户名单信息符合商业秘密的构成要件，应受法律保护。
姚某在明华公司工作近二十年，虽未签订过书面劳动合同，但双方已形成事实上的劳动合同关系，姚某在明华公司期间，从事生产、销售工作，并曾担任销售部门的主管，属于企业的高级管理人员，从原告所提供的相应证据可以体现，由于姚某的特定身份，可以认定其已经掌握了明华公司的客户名单。虽然姚某与明华公司未签订过书面的保密协议，但我国《反不正当竞争法》将公平、诚实信用列为基本原则，且规定须遵守公认的商业道德，其维护商业道德、确立竞争道德规则的精神是不言而喻的。因此，姚某利用其掌握客户名单的有利条件与他人合办上华公司，披露并使用明华公司的客户名单的行为与我国《反不正当竞争法》的基本原则是相悖的，其行为属于《反不正当竞争法》规定的侵权行为。上华公司辩称不知悉原告与姚某的关系，因上华公司只有包括姚某自己在内的两个股东，故上华公司该辩称显然于常理不符，不予采纳。
综上，姚某和上华公司共同构成对明华公司商业秘密的侵犯，构成不正当竞争，依法应承担停止侵权、赔偿民事责任的责任。法院判决：被告姚某、上华公司立即停止侵犯原告明华公司商业秘密的行为，上华公司不得利用原告明华公司的客户名单从事经营活动；被告姚某、上华公司于本判决生效后十日内赔偿原告明华公司经济损失五万元。
宣判后，姚某不服，向福建省高院提起上诉。请求撤消原审判决，改判驳回被上诉人的全部诉讼请求。其主要上诉理由是：被上诉人明华公司从未制定任何保密制度，亦未与上诉人签定保密合同，没有对其要求保护的信息采取任何保密措施。故被上诉人请求保护的客体不符合商业秘密的构成要件；上诉人不属于《公司法》规定的“高级管理人员”，且上诉人与被上诉人间从未有保密要求的约定，上诉人并非承担保密义务的主体，故被上诉人指称上诉人须承担保密责任亦无事实与法律依据。明华公司则同意一审判决。
福建省高院经审理后认为，本案二审中当事人争议的焦点有二：
一、被上诉人明华公司的客户名单是否构成商业秘密。
明华公司在其经营过程中，积累了相应的客户信息，包括交易对象的名称、地址、产品交易价格、交易方式等其他资料。由于客户名单需要花费相当的时间和经费才能形成和获得，其他同类经营者不可能从公共渠道轻易获得。这些信息可以使其在同行竞争中取得相应的优势，可见客户信息具有特殊性和价值性。商业秘密的保密性是指相关企业有无对相关的信息采取保密措施，并非指该保密措施的严密程度。根据明华公司在其《质量手册》中的相关保密规定，可以认定明华公司对其相关的经营信息采取了保密措施。因此明华公司的客户名单符合商业秘密的构成要件，应受法律保护。根据原审提供的证据，姚某在明华公司工作期间曾领取了公司制定的《质量手册》。作为曾先后任职生产、销售部门主管应该知道《质量手册》中相关的保密规定。因此，姚某有关明华公司没有制定保密制度的主张，事实依据不充分，不予支持。
根据现有证据，姚某在明华公司曾先后任职生产、销售部门主管，应属企业中层管理人员，原审认定其为企业高级管理人员事实和法律依据不足，但原审认定姚某因其曾担任销售部门主管的特殊身份，掌握了明华公司的客户名单，事实依据充分。
二、上诉人姚某是否应当承担对公司商业秘密的保密义务。
姚某在离开明华公司后与他人合股成立的上华公司，生产、销售与明华公司相同产品，属于同行业竞争者。姚某虽未与明华公司签订相关的保密协议，但其在后来的经营活动中仍应遵守公平竞争的基本原则。上华公司的经营过程中，姚某利用其掌握明华公司客户名单的便利条件，将上华公司的产品销售给明华公司原来的客户。该行为违反了我国《反不正当竞争法》公平、诚实信用的基本原则，侵犯了明华公司的商业秘密，构成不正当竞争。姚某应对此承担停止侵权、赔偿损失的民事侵权责任。姚某主张其未与明华公司签订保密协议，其在上华公司的经营行为没有侵犯明华公司的商业秘密的上诉理由，因事实和法律依据不足，不予支持。原审判决对姚某和上华公司共同侵犯明华公司商业秘密的认定正确，应予维持。原审法院依据侵权的持续时间、性质和情节以及原告为本案诉讼所支出的合理开支等因素，酌定赔偿数额为人民币五万元，依法有据，应予维持。
综上所述，福建省高院作出了驳回上诉，维持原判的二审判决。

五、律师点评
本案中，原告明华公司在公司的管理规定、质量手册等中都规定有相关的员工保密条款，但却未与重要涉密员工签订劳动合同，也未对企业的相关商业秘密采取合理的保密措施，最终致使员工在离职后泄露了公司的商业秘密，损害了公司的利益。从本案中可以看出，在企业内部设立一个专门性的商业秘密管理部门，并由其来负责企业的商业秘密管理与保护是何其重要。
当企业发展到一定阶段后，由于商业秘密多分布在不同的领域和部门，建立专门的机构对商业秘密进行统一的协调、管理和监控是十分必要的。企业应视自己的情况，决定设立的专门性“商业秘密管理委员会”的规模大小及人员配置，具体的组成人员可包括企业的生产、研发、经营、财务、人事教育、法律、管理层等部门的负责人。由该委员会来集中对商业秘密进行统一的管理，明确责任人，避免管理漏洞，并增加员工的保密积极性。商业秘密管理委员会的主要职责包括：
（一）确定商业秘密的内容、范围，知悉人员等情况，即做好“定密”工作。对企业范围内的重要技术、经营信息进行汇总，确定哪些属于企业商业秘密的范围，明确密级和保密期限问题，并在商业秘密的载体上予以标明。随后，在考察企业内部的人事管理、制度安排后对商业秘密的知悉范围和涉密权限等问题予以确定。
（二）制定企业商业秘密保护制度。由商业秘密管理委员会制定商业秘密保护的规章、制度，报企业决策层审查、批准，并经公示后对全体员工发生效力。保密制度的主要内容包括商业秘密载体的管理、保密工作，涉密员工的管理，涉密区域、电脑、网络的管理以及奖惩制度等。
（三）检查、监督商业秘密保护制度的执行情况。商业秘密管理委员会对企业的保密工作开展经常性检查，监督员工的执行情况，发现有漏洞、不完善的地方予以及时指出，并提出完善方案。同时，在与客户、合作方谈判、签约的过程中，也应有商业秘密管理委员会的人员在场，防止员工无意间泄露了企业的商业秘密，并在必要时与该客户、合作方签订保密协议。
（四）开展企业保密宣传、教育工作。商业秘密委员会通过在企业内组织开展员工的保密教育活动等形式，告知员工商业秘密的重要性，提高员工的保密意识。必要时，可邀请律师、保密局工作人员等专业人士来企业做商业秘密讲座，提高企业的保密水平。
（五）会同人事、财务部门，做好员工奖惩工作。对为企业研发了商业秘密或是保密工作做的好的员工，应提议设立科研奖金、保密津贴等予以加奖；而对于因过失或故意泄露、使用或允许他人使用了企业商业秘密的员工，则通过对其罚款、开除，乃至追究法律责任等手段进行处罚。

编者注：本文摘自北京市安中律师事务所唐青林律师主编的《中国侵犯商业秘密案件百案类评》（中国法制出版社出版）。唐青林律师近年来办理了大量侵犯商业秘密的民事案件，为多起涉嫌侵犯商业秘密罪提供辩护，在商业秘密法律领域积累了较丰富的实践经验，欢迎切磋交流，邮箱：lawyer3721@163.com，电话：13910169772。

对外贸易经济合作部


中华人民共和国对外贸易经济合作部令

二○○一年 第11号

　　 根据《中华人民共和国对外贸易法》和《中华人民共和国货物进出口管理条例》，《出口商品配额招标办法》已经对外贸易经济合作部2001年第9次部长办公会议讨论通过，现予公布，自2002年1月1日起施行。

　　部长 石广生


二OO一年十二月二十日


出口商品配额招标办法

第一章 总 则

　　第一条 为了完善出口商品配额管理制度，建立公平竞争机制，保障国家的整体利益和出口企业的合法权益，维护对外贸易的正常秩序，根据《中华人民共和国对外贸易法》和《中华人民共和国货物进出口管理条例》，制定本办法。

　　第二条 对于实行配额管理的出口商品，可以实行招标。出口企业通过自主投标竞价，有偿取得和使用国家确定的出口商品配额。

　　第三条 对外贸易经济合作部（以下简称外经贸部）统一管理出口商品配额招标工作，负责确定并公布招标商品种类及招标商品的配额总量。

　　第四条 出口商品配额招标遵循"效益、公正、公开、公平竞争"的原则。

　　第五条 本办法适用于对全球市场以各种贸易方式出口的招标商品，包括通过一般贸易、进料加工、来料加工、易货贸易、边境贸易、补偿贸易等贸易方式出口以及通过承包工程和劳务输出带出的招标商品。但国务院另有规定者除外。

　　第六条 确定招标商品的原则是：
　　（一） 属不可再生的大宗资源性商品；
　　（二）属在国际市场上占主导地位且价格变化对出口量影响较小的商品；
　　（三）属供大于求，经营相对分散，易于发生低价竞销，招致国外反倾销诉讼的商品；
　　（四）属我国与设限国家签订的多、双边协议中规定需要实行出口配额管理的商品。

第二章 招标管理机构

　　第七条 外经贸部通过出口商品配额招标委员会（以下简称招标委员会）负责对招标工作的领导和监督，招标委员会对外经贸部负责。招标委员会由外经贸部领导及有关司局的人员组成。

　　第八条 招标委员会履行下列职责：
　　（一）根据不同商品的情况确定具体商品招标次数、每次招标的配额数量、招标方式以及各招标方式占招标总量的比例；
　　（二）审定具体出口商品配额招标方案，主持开标及评标工作，并审定配额招标的中标结果；
　　（三）发布配额招标的各类通知、公告、决定等；
　　（四）受理招标办公室上报的企业上交配额以及配额转受让备案；
　　（五）审查中标保证金和中标金的收取及配额使用情况；
　　（六）根据投标资格标准核定投标企业名单。

　　外经贸部主管业务司负责招标委员会的日常工作。

　　第九条 招标委员会根据招标商品种类在有关进出口商会设立相应的出口商品配额招标办公室（以下简称招标办公室）。

　　招标办公室负责招标的具体实施工作。招标办公室由有关进出口商会、中国外商投资企业协会和相关行业协调部门的代表组成，对招标委员会负责。

　　有关进出口商会负责招标办公室的日常工作。

　　第十条 招标办公室的职责是：参考行业意见拟订具体出口商品配额招标方案；按照投标资格标准复审投标企业名单；参与开标及评标工作；核查企业交纳中标保证金、中标金等情况；接受企业上交的配额，受理、批准企业配额转受让申请；跟踪、了解企业的配额、许可证使用情况和招标商品出口及市场变化情况等，并将以上情况及时向招标委员会报告。按统一格式印制并按规定出具有关中标证明文件，以及办理招标委员会交办的有关招标的其它事务。

第三章 投标资格

　　第十一条 投标资格


　　出口商品配额招标采取公开招标、协议招标等方式。对于不同的商品可采取不同的招标方式。


　　凡具有进出口经营资格、在工商行政管理部门登记注册、加入有关进出口商会（外商投资企业加入中国外商投资企业协会）、相关商品的出口额或出口供货额达到一定规模的各类出口企业（含外商投资企业），在相应的招标办公室登记并符合招标条件，可参加投标。有关不同商品的公开招标、协议招标投标资格，由外经贸部根据不同商品依据本办法另行确定。

　　第十二条 投标资格审查

　　各省、自治区、直辖市和计划单列市外经贸委、厅、局（以下简称各地方外经贸主管部门）按招标委员会的要求对本地区投标企业资格进行初审并提供有关材料。招标办公室须在规定时间内对投标企业资格进行复审，并将复审结果及有关材料报招标委员会审定。

　　第十三条 投标企业的出口实绩以海关统计数为基准。

第四章 评标规则及程序

　　第十四条 出口商品配额招标工作由招标委员会主持。

　　第十五条 电子标书出现下列情况之一者即作为废标处理：
　　（一）在开标前企业自动向招标办公室申请废标的标书；
　　（二）超过规定的截标时间送达的标书；
　　（三）同一企业在规定的时点前成功送达两份（含两份）以上的标书，不论内容相同与否；
　　（四）其他根据本办法应被确认为废标的情况。

　　第十六条 公开招标时，投标企业自主决定投标价格。招标委员会可视具体情况事先确定并公布最低投标价格。

　　企业投标价格过高，明显背离价格规律的，标书作为废标处理。

　　对于协议招标的最低投标价格，招标委员会可参考具体商品出口的平均利润、出口商品市场情况、往年配额中标价格及其它因素来确定。

　　第十七条 为了防止中标配额过分集中或分散，招标委员会根据具体商品情况设定最高投标数量和最低投标数量。高于最高投标量或低于最低投标量的标书视为废标。

　　第十八条 企业须在规定的时点前以电子标书的方式投标，投标时以电子数据为准。对于同一商品的同一种招标方式只能投标一次。企业无法在规定的时点前发出电子标书，视为自动放弃投标资格。

　　第十九条 中标企业的确定

　　公开招标：将所有合格投标企业的投标价格由高到低进行排列，按照排序先后累计投标企业的投标数量，当累计投标数量与招标总量相等时，计入累计投标总量（即招标总量）的企业，即为中标企业。

　　如果在最低中标价位的企业投标数量之和超过剩余配额数量时，此价位的企业全部中标。

　　协议招标：投标价格不低于招标委员会规定的最低投标价格水平的企业均为中标企业。

　　第二十条 中标价格和中标数量的确定
　　（一）公开招标企业的中标价格为其投标价格。协议招标的中标价格由招标委员会根据不同商品的具体情况另行确定。
　　（二）中标数量的确定


　　1、在公开招标中，中标企业的中标数量为其投标数量。如果在最低中标价位的企业投标数量之和超过剩余配额数量时，在此价位上的企业按其投标数量比例分配剩余配额。企业中标数量低于最低投标数量的，按未中标处理；

　　2、协议招标中标数量：
　　（1） 企业中标数量按照下列公式计算：

　　　　　　　　　　　　　　该企业投标金额（投标配额价格×投标数量）
企业中标数量=招标总量×───────────────────────
　　　　　　　　　　各中标企业投标金额（投标配额价格×投标数量）总和

　　或（2）企业的最高中标数量为其投标数量。

　　外商投资企业全年的中标总量以外经贸部核定的出口规模为限。

　　第二十一条 招标委员会在指定新闻媒介上发布招标公告。

　　第二十二条 招标办公室应在评标结束后规定的时间内公布初步中标结果。投标企业如有疑问，可于公布初步中标结果日起2个工作日内向招标办公室提出。招标办公室须在公布日起3个工作日内将初步中标结果报招标委员会审定。

　　第二十三条 招标委员会审定中标结果后，须及时通知招标办公室，并公布中标企业名单。

第五章 中标金

　　第二十四条 中标金的交纳

　　根据评标规则确定的中标企业须按照规定交纳中标保证金和中标金。招标收入纳入中央外贸发展基金。

　　招标委员会在指定银行开立专用帐户，用于收取中标保证金和中标金。具体事务可委托有关进出口商会办理。

　　招标办公室须在中标保证金收取截止日后五个工作日内向招标委员会报告收取情况。

　　第二十五条 中标企业须按下列规定交纳中标保证金和中标金，且不得由其他企业代交：
　　（一）中标企业须在规定时间内以支票、汇票、汇款等形式将中标保证金汇到指定银行帐户。中标保证金的具体比例由招标委员会根据具体商品的情况另行确定。无论中标配额使用情况如何，中标保证金不予退还。
　　（二）在每次申领出口许可证前，中标企业应按领证配额数量到指定银行帐户交纳相应配额的中标金余额。

　　第二十六条 在收到企业交纳的中标金后，招标办公室向企业发出有关申领配额招标商品出口许可证的证明文件。

第六章 配额上交、转让、受让及收回

　　第二十七条 中标企业无法使用中标配额或配额使用不完时，应按规定程序将其上交或转让。

　　第二十八条 出口商品招标配额上交的时间由招标委员会根据不同的商品具体确定。

　　第二十九条 中标企业对于出口商品招标配额的转让，须按招标委员会规定的比例向指定银行帐户交纳中标金后方可提出申请。转受让企业必须将双方同意进行配额转受让的申请报招标办公室审批。受让企业必须具有投标资格。对不同商品的中标配额转受让的鼓励或限制办法，由招标委员会另行确定。

　　第三十条 对于逾期未交纳全部中标金的中标配额，招标委员会可视为无法使用予以收回，且不退还已缴纳的中标保证金。收回配额的具体日期由招标委员会另行规定，收回配额的一定比例作为浪费配额计入浪费率。

　　第三十一条 对于收回的、上交的配额以及其他剩余配额，招标委员会可以根据其数量大小决定实行再次招标，或采取经外经贸部批准的其他方式进行处置。

第七章 出口许可证

　　第三十二条 中标配额当年有效。企业获得配额后应在配额有效期内到指定的发证机构申领出口许可证。

　　配额招标的中标企业名单及其中标数量，由外经贸部核准并转发各有关许可证发证机构及各地方外经贸主管部门。

　　第三十三条 各有关许可证发证机构依据《出口许可证管理规定》和由有关招标办公室出具的中标证明文件核发出口许可证。

第八章 罚 则

　　第三十四条 对违反本办法扰乱招标工作的个人、团体或企业，外经贸部视情节轻重予以行政处罚；对触犯刑律的，移交司法部门追究其刑事责任。

　　第三十五条 任何企业或个人都有权利检举、投诉配额招标过程中发生的违反本办法的作弊行为。对于上述行为，一经查实，外经贸部有权否决该次招标结果。

　　第三十六条 对于违反本办法的招标委员会和招标办公室的成员，外经贸部视情节轻重予以处分，直至移交司法部门追究其刑事责任。

　　第三十七条 对串标、虚报投标资格条件及以其它手段扰乱配额招标工作的企业，招标委员会将收回其中标配额，并取消其一至三年的该商品配额投标资格。

　　第三十八条 对已中标而不按规定交纳中标保证金的企业，招标委员会将收回其中标配额,并取消其一至两年有关商品的投标资格。

　　第三十九条 对于企业未按规定上交、转让，又未在配额有效期截止日前领取的配额，以及虽领取但实际未使用的配额，视为被浪费的配额。对浪费中标配额超过一定比例的企业，按浪费情节的轻重予以取消其一至三年该项出口商品配额投标资格的处罚。具体由招标委员会视不同商品的具体情况确定。

　　第四十条 对于有本章以上各条所列情形的违规企业，如果其行为构成故意破坏招标工作且情节严重，招标委员会可取消其单项直至所有招标商品的永久投标资格，并移交司法部门处理。

　　第四十一条 如因不可抗力事件而未能按规定交纳中标金（包括中标保证金）的，中标企业应在合理的时间内及时提供有关机构出具的证明，经招标委员会核准，可免除其部分或者全部责任。

　　第四十二条 如因国际市场等原因出现某商品中标配额领证率普遍较低的情况，经招标委员会核准，可免除相关中标企业的部分乃至全部责任。

第九章 附 则

　　第四十三条 外经贸部、招标委员会、招标办公室及各地方外经贸主管部门因出口配额招标工作本身而发生的开支，按收支两条线的管理原则，每年由外经贸部审核汇总编报预算，由财政部从中央外贸发展基金中核拨，年终清算。

　　第四十四条 未经外经贸部或招标委员会批准，任何单位、组织或个人均不得发布与出口商品配额招标有关的规定、公告或通知等。

　　第四十五条 本办法由外经贸部负责解释。

　　第四十六条 本办法自2002年1月1日起实施。原《出口商品配额招标办法》及《出口商品配额招标办法实施细则》（[1998]外经贸管发第974号）同时废止。