关于印发《湖北省检察机关刑事诉讼法律监督调查办法》的通知
湖北省人民检察院
关于印发《湖北省检察机关刑事诉讼法律监督调查办法》的通知
鄂检发[2008]16号
全省各级人民检察院：
《湖北省检察机关刑事诉讼法律监督调查办法》已经湖北省人民检察院检察委员会第十一届第五次会议审议通过，现印发你们，请认真遵照执行。《湖北省人民检察院刑事立案与侦查活动监督调查办法（试行）》（鄂检发[2006]57号）同时废止。
湖北省人民检察院
二○○八年四月十五日
湖北省检察机关刑事诉讼法律监督调查办法
（2008年4月2日湖北省人民检察院检察委员会第十一届第五次会议通过）
第一章 总则
第一条 为了加强人民检察院对刑事诉讼的法律监督，维护司法公正，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》、《中华人民共和国人民检察院组织法》、《人民检察院刑事诉讼规则》以及最高人民检察院的其他规定，结合我省检察工作实际，制定本办法。
第二条 刑事诉讼法律监督调查，是人民检察院在刑事立案与侦查活动监督、审查批捕、审查起诉、出庭公诉、刑事审判监督、刑罚执行和监管活动监督工作中，对侦查机关、审判机关、刑罚执行和监管机关及其工作人员违反刑事诉讼法的行为，依法进行调查的活动。
第三条 人民检察院进行刑事诉讼法律监督调查应当遵循依法监督、客观公正、保障人权和及时高效的原则。
第二章 调查范围
第四条 人民检察院对侦查机关的刑事立案与侦查活动是否合法实行监督，依法对监督事项进行审查，并对下列情形进行必要的调查：
（一）应当立案侦查而不立案侦查或者不应当立案侦查而立案侦查的;
（二）对犯罪嫌疑人刑讯逼供的；
（三）对被害人、证人以体罚、威胁、诱骗等非法手段收集证据的；
（四）伪造、隐匿、销毁、调换或者私自涂改证据的；
（五）对明知是无罪的证据或有罪的证据而不予收集或放纵、包庇犯罪分子的；
（六）对明知与案件无关的财产而予以查封、冻结、扣押或追缴的；
（七）故意制造冤、假、错案的；
（八）在侦查活动中利用职务之便谋取不正当利益的；
（九）在侦查过程中不应当撤案而撤案的；
（十）贪污、挪用、调换所扣押、冻结的款物及其孳息的；
（十一）违反刑事诉讼法关于决定、执行、变更、撤销强制措施规定的；
（十二）违反羁押和办案期限规定的;
（十三）侦查中违反法律规定不作为，造成后果的;
（十四）在侦查活动中有其他违反刑事诉讼法的行为的。
第五条 人民检察院对审判机关的刑事审判活动是否合法实行监督，依法对监督事项进行审查，并对下列情形进行必要的调查：
（一）无正当理由或者未经批准故意拖延办案期限，造成严重后果或者不良影响的；
（二）法庭组成人员不符合法律规定或者法庭审理案件严重违反法定程序，影响案件公正审理的；
（三）侵犯当事人与其他诉讼参与人的诉讼权利和其他合法权利，造成严重后果或者不良影响的；
（四）为了减轻或者免除被告人的刑事责任，与诉讼参与人串通，决定重新作精神病鉴定或者其他医学鉴定的；
（五）伪造、隐匿、销毁、调换或者私自涂改证据的；
（六）对明知与案件无关的财产而予以查封、冻结、扣押或者追缴的；
（七）伪造诉讼文书，或者在制作诉讼文书时，故意更改合议庭评议结果、审判委员会决定的；
（八）审判人员在审理案件时，有贪污受贿、徇私舞弊、枉法裁判行为的；或者有滥用职权、玩忽职守行为的；
（九）在审判活动中有其他违反刑事诉讼法的行为的。
第六条 人民检察院对刑罚执行和监管机关的刑罚执行和监管活动是否合法实行监督，依法对监督事项进行审查，并对下列情形进行必要的调查：
（一）看守所对应当交付监狱执行的罪犯，无正当理由或者未经审批予以留用的；
（二）对批准或者决定暂予监外执行的罪犯未依法交付执行的；
（三）对应当减刑、假释、暂予监外执行（含保外就医）的罪犯，不提请呈报的；
（四）对不具备法定条件的罪犯报请减刑、假释、暂予监外执行的；
（五）审判机关裁定减刑、假释、暂予监外执行明显不当的；
（六）对应当释放的被监管人员，执行机关未及时释放的；
（七）执行机关对监外执行罪犯未办理续保手续或者监管不力致使脱管漏管的；
（八）执行机关对监外执行罪犯违法行为未及时处理的；
（九）监管机关无法定手续收押、释放、被监管人员的；
（十）监管机关警戒看守、接见会见、提讯押解、严管禁闭被监管人中有违法行为的；
（十一）监管人员殴打、体罚虐待、侮辱被监管人员的；
（十二）被监管人员死亡的；
（十三）监管机关超期羁押的；
（十四）被监管人员涉嫌又犯罪及劳教人员涉嫌犯罪，监管机关应当立案而没有立案的；
（十五）在刑罚执行和监管活动中有其他违反刑事诉讼法的行为的。
第三章 受理与调查
第七条 刑事诉讼法律监督调查由人民检察院侦查监督部门、公诉部门和监所检察部门分工负责。
第八条 人民检察院除在工作中自行发现诉讼违法行为以外，通过以下途径受理刑事诉讼活动中违法行为的线索、材料：
（一）公民、法人或者其他组织投诉的；
（二）犯罪嫌疑人、被告人及其法定代理人、近亲属、委托的律师投诉的；
（三）有关部门移送的；
（四）上级机关交办的；
第九条 人民检察院控告申诉检察部门负责接待公民、法人或其他组织对刑事诉讼活动中违法行为的投诉，接待的检察人员应当制作笔录，必要时可以录音、照相和录像。
对受理的投诉线索和材料，根据人民检察院内部分工的规定，移送相关职能部门办理。
第十条 人民检察院侦查监督部门、公诉部门在办理案件中，应当告知犯罪嫌疑人、被害人、证人诉讼权利与义务；对有投诉事项的，应当受理。
第十一条 人民检察院监所检察部门应当受理在押犯罪嫌疑人、被告人及其法定代理人、近亲属、委托的律师的投诉。
第十二条 对自行发现和受理的线索和材料，经审查有关材料后，认为需要进行调查的，报检察长批准。
第十三条 调查人员应当依法全面、客观地收集证据，对涉及被调查对象有无违法行为、违法行为情节轻重的各种证据都应当收集。调查人员不得少于二人。
第十四条 人民检察院在调查中，根据需要，可以采取询问、查询、调取相关证据材料、查阅案卷材料、勘验、鉴定等方式，但不得限制和剥夺被调查对象人身权利和财产权利。
调查一般不接触被调查对象，如果确有必要对被调查人进行询问，应当商请所属部门配合进行。
第十五条 调查应当在一个月内完成。案情重大、复杂的，经检察长批准可以延长一个月，特别重大、复杂的，最长不得超过三个月。
第四章 调查终结与处理
第十六条 人民检察院调查终结后，应当制作调查终结报告，载明调查认定的事实和证据，提出处理意见，经部门负责人审核后，报请检察长或者检察委员会决定。
第十七条 人民检察院调查后认定无违法行为的，应当及时回复投诉人，必要时向有关部门通报情况；对于诬告陷害的，人民检察院应当依法追究其责任，情节严重涉嫌犯罪的，移送公安机关依法处理。
第十八条 人民检察院调查后认定有违法行为的，应当提出纠正意见，并督促相关机关纠正。发出《纠正违法通知书》、《检察建议》的，应当载明违法事实、适用法律依据及纠正意见或者建议，要求相关机关及时书面回复纠正违法或者落实检察建议情况，并将情况告知投诉人。
对有违法行为的人员，根据情节，可以向所在机关提出更换办案人员等检察建议。
第十九条 人民检察院负责调查的部门发现涉嫌职务犯罪需要初查的，应当制作提请初查报告，报检察长决定；认为需要立案侦查的，应当按照最高人民检察院《关于调整人民检察院直接受理案件侦查分工的通知》提出移送职务犯罪侦查部门立案或者自行立案的意见，经部门负责人审核，报检察长决定。
第二十条 人民检察院提出的纠正意见不被接受的，应当向上一级人民检察院报告，并抄报被调查对象主管机关，必要时，报告同级人大常委会。上级人民检察院认为下级人民检察院意见正确的，应当通知主管机关督促纠正；上级人民检察院认为下级人民检察院纠正违法的意见错误的，应当通知下级人民检察院撤销纠正违法通知书，并通知主管机关。
第五章 附则
第二十一条 本办法由湖北省人民检察院负责解释。
第二十二条 本办法自发布之日起施行。
上市公司股东持股变动信息披露管理办法
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会令第11号
现发布《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》,自2002年12月1日起施行。
主席 周小川
二○○二年九月二十八日
上市公司股东持股变动信息披露管理办法
第一章总则
第一条为规范上市公司股东持股变动信息披露行为,监督上市公司股东持股变动信息披露义务人按照规定要求履行信息披露义务,保护投资者合法权益,维护证券市场正常秩序,根据《公司法》、《证券法》及其他法律和相关行政法规,制定本办法。
第二条本办法所称上市公司股东持股变动(以下简称持股变动),是指通过在证券交易所的股份转让活动,投资者持有的一个上市公司股份数量发生或者可能发生变化的情形；或者持股数量虽未发生变化,但通过在证券交易所的股份转让活动以外的其他合法途径,投资者控制的一个上市公司股份数量发生或者可能发生变化的情形。
第三条持股变动信息披露义务人应当按照本办法规定严格履行信息披露义务,其所披露的信息应当真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
信息披露义务人及其他知情人员,在有关持股变动信息依法披露之前,不得以任何方式泄露相关信息。
第四条任何人不得利用持股变动损害上市公司及其股东的合法权益。
任何人不得利用持股变动进行内幕交易、操纵市场或者其他欺诈活动。
第五条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)依法对持股变动的信息披露行为实行监督管理。
证券交易所和证券登记结算机构根据中国证监会赋予的职责及其业务规则,对持股变动信息披露行为实行日常监督管理。第二章持股变动信息披露义务人
第六条本办法所称持股变动信息披露义务人(以下简称信息披露义务人),是指持有、控制一个上市公司的股份数量发生或者可能发生变化达到规定比例,按照本办法的规定应当履行信息披露义务的股份持有人、股份控制人和一致行动人。
第七条股份持有人是指在上市公司股东名册上登记在册的自然人、法人或者其他组织。
第八条股份控制人是指股份未登记在其名下,通过在证券交易所股份转让活动以外的股权控制关系、协议或者其他安排等合法途径,控制由他人持有的上市公司股份的自然人、法人或者其他组织。
第九条一致行动人是指通过协议、合作、关联方关系等合法途径扩大其对一个上市公司股份的控制比例,或者巩固其对上市公司的控制地位,在行使上市公司表决权时采取相同意思表示的两个以上的自然人、法人或者其他组织。
前款所称采取相同意思表示的情形包括共同提案、共同推荐董事、委托行使未注明投票意向的表决权等情形；但是公开征集投票代理权的除外。
第十条一致行动人自一致行动关系形成之日起,应当向证券登记结算机构申请临时保管各自持有、控制的该公司的全部股票,临时保管期不得少于六个月。
第十一条信息披露义务人应当合并计算其所持有、控制的同一上市公司股份。
持有、控制一个上市公司已发行的可转换公司债券的信息披露义务人,在可转换公司债券的转换期间,应当将其有权转换部分与其所持有、控制的同一上市公司的股份合并计算。第三章持股变动报告书及公告
第十二条信息披露义务人依照本办法规定履行信息披露义务,应当向证券交易所提交上市公司股东持股变动报告书(以下简称持股变动报告书)。
前款义务人在提交持股变动报告书的同时,应当报送中国证监会,抄报上市公司所在地的中国证监会派出机构,通知上市公司,并做出公告。
持股变动报告书的内容与格式由中国证监会另行规定。
第十三条信息披露义务人为多人的,可以以书面形式约定由其中一人负责统一编制持股变动报告书,但各信息披露义务人应当在持股变动报告书上签字盖章。
各信息披露义务人应当对持股变动报告书中涉及其自身的信息承担责任；对持股变动报告书中涉及的与多个信息披露义务人相关的信息,各信息披露义务人对相关部分承担连带责任。
第十四条持股变动报告书应当载明下列事项:
(一)信息披露义务人的名称、住所；
(二)上市公司名称；
(三)信息披露义务人持有、控制股份的变动情况；
(四)持股变动方式；
(五)信息披露义务人前六个月就该上市公司股份所进行的交易；
(六)中国证监会、证券交易所要求予以载明的其他事项。
第十五条投资者持有、控制一个上市公司已发行的股份达到百分之五时,应当按照本办法规定履行信息披露义务,在该事实发生之日起三个工作日内提交持股变动报告书。
在上述规定的期限内,该投资者不得再行买卖该上市公司的股票。
第十六条投资者预计持有、控制一个上市公司已发行的股份超过百分之五的,应当按照本办法规定履行信息披露义务,提交持股变动报告书。
未做出公告的,该投资者不得再行买卖该上市公司的股票。
第十七条持有、控制一个上市公司已发行股份百分之五以上的信息披露义务人,持股变动每达到百分之五的,应当在该事实发生之日起三个工作日内提交持股变动报告书。
自报告义务发生之日起至做出公告后二个工作日内,信息披露义务人不得再行买卖该上市公司的股票。
第十八条持有、控制一个上市公司已发行股份百分之五以上的信息披露义务人,预计持股变动超过该上市公司已发行股份的百分之五的,应当提交持股变动报告书。
自报告义务发生之日起至做出公告后二个工作日内,信息披露义务人不得再行买卖该上市公司的股票。
第十九条信息披露义务人持股变动虽未达到百分之五,但导致其持有、控制该公司已发行的股份低于百分之五的,应当自该事实发生之日起三个工作日内做出公告,免于提交持股变动报告书。
第二十条因持股变动导致其获得或者可能获得对一个上市公司的实际控制权的,收购人应当按照《上市公司收购管理办法》的规定,向中国证监会报送上市公司收购报告书,同时抄报上市公司所在地的中国证监会派出机构,抄送证券交易所,通知该上市公司,并做出公告。
第二十一条因协议转让导致持股变动出现本办法第十六条、第十八规定情形的,信息披露义务人应当自股份转让协议签订之日起三个工作日内,按照本办法第十六条、第十八条的规定履行相关义务。
第二十二条因行政划转导致持股变动出现本办法第十六条、第十八条规定情形的,信息披露义务人应当自收到国有股权直接主管部门同意划转的通知之日起三个工作日内,按照本办法第十六条、第十八条的规定履行相关义务。
第二十三条因法院裁决导致持股变动出现本办法第十六条、第十八条规定情形的,申请执行人应当自证券交易所对其股份转让申请做出确认之日起三个工作日内,按照本办法第十六条、第十八条的规定履行相关义务。
第二十四条通过证券交易所股份转让活动以外的合法途径,股份控制人发生变化,导致持股变动出现本办法第十六条、第十八条规定情形的,信息披露义务人应当自持股变动发生之日起三个工作日内,按照本办法第十六条、第十八条的规定履行相关义务。
第二十五条信息披露义务人因持股变动需要再次提交持股变动报告书的,可以仅就本次报告书与前次报告书不同的部分做出报告、公告。
第二十六条因上市公司减少股本导致信息披露义务人持股变动出现本办法第十五条、第十六条、第十七条、第十八条规定情形的,免于提交持股变动报告书。
上市公司减少股本,应当自完成变更登记之日起二个工作日内,就因此导致的持股变动情况做出公告。
第二十七条股份持有人为依法办理证券登记托管业务机构的,因办理证券登记托管业务而持有股份时,免于提交持股变动报告书。
第二十八条涉及国家授权机构持有的股份的转让,或者须经行政审批方可进行的股份转让,相关当事人应当自收到有关主管部门同意转让的通知之日起三个工作日内公告有关决定。
第二十九条信息披露义务人应当自股份过户登记之日起二个工作日内,就有关过户事宜做出公告。
信息披露义务人就持股变动做出公告后三十日内未完成股份过户手续的,应当立即做出公告,并说明理由；在未完成股份过户期间,应当每隔三十日再次做出公告。
第三十条已经公告持股变动报告的信息披露义务人,有下列情形之一的,应当自该事实发生之日起二个工作日内就该事实做出公告,无需停止买卖该公司股票和重新提交持股变动报告书:
(一)通过证券交易所的集中竞价交易,其所持有该上市公司已发行的股份每增加或者减少百分之一的；
(二)一致行动人的成员发生变化；
(三)中国证监会、证券交易所规定的其他情形。
第三十一条上市公司应当定期向证券登记结算机构核对持股变动情况,并及时向证券交易所做出报告。
第三十二条有关持股变动情况依法披露前,相关信息已在媒体上传播或者公司股票交易出现异常,上市公司董事会应当立即向有关股东进行查询,有关股东应当及时予以书面答复,上市公司应当及时做出公告。
第三十三条信息披露义务人应当在至少一家中国证监会指定媒体上披露有关持股变动信息；在其他媒体上进行披露的,披露内容应当一致,披露时间不得早于指定媒体的披露时间。第四章监管措施及法律责任
第三十四条信息披露义务人未按本办法规定履行相关义务的,应当主动改正；未能改正的,证券交易所依据业务规则进行处理,证券登记结算机构依据业务规则暂不予办理股份过户登记手续；拒不改正的,中国证监会责令改正。构成证券违法行为的,依法追究法律责任。
第三十五条信息披露义务人披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,应当主动改正；未能改正的,证券交易所依据业务规则进行处理,证券登记结算机构依据业务规则暂不予办理股份过户登记手续；拒不改正的,中国证监会责令改正。构成证券违法行为的,依法追究法律责任。
第三十六条信息披露义务人未按规定披露信息,涉嫌内幕交易、操纵市场或者其他欺诈行为的,由中国证监会依法查处。
因前款所述行为对信息披露义务人进行调查期间,信息披露人在被调查期间不得向相关上市公司选派董事、监事、高级管理人员。第五章附则
第三十七条本办法所称＂关联方关系＂的含义与财政部《企业会计准则------关联方关系及其交易的披露》中的＂关联方关系＂的含义相同。
第三十八条本办法自2002年12月1日起施行。