国家税务总局


国家税务总局关于加强数据管理工作的通知

国税函[2001]997号
国家税务总局
2001-12-27

各省、自治区、直辖市和计划单列市国家税务局：

税务系统信息化建设经过多年的努力和发展，目前，已经初步建成并投入使用四级广域网；金税工程正式在全国运行；全国统一税收征管软件的推广工作跨上一个新的台阶，由以地市为单位进行试点应用提升到在三省一市以省为单位进行推广；办公自动化系统的应用已覆盖大部分省级单位，并逐步向地市级单位延伸。随着各项应用的不断深入，各类数据量的积累逐步增加。
为做好各类应用系统数据的传输、储存、加工、维护等数据管理和处理工作。现将有关要求通知如下：
一、充分认识数据管理工作的重要性和紧迫性
随着税务系统各项应用的逐步深入，各应用系统收集和存储的数据量急剧增加，特别是一些关键系统，如金税系统，出口退税系统、办公自动化系统数据的积累不断增加，这些数据对税收管理工作起着至关重要的作用，一旦丢失，将对整个税收管理工作产生严重影响，后果不堪设想。因此，各级税务机关要充分认识到数据管理工作的重要性和紧迫性，充分关注数据的存储、备份和安全管理，切实做好数据管理工作。
二、明确任务，分步实施
数据管理工作内容繁多，任务艰巨，需要长期坚持不懈的努力，有重点地分步实施。同时要关注新技术地发展，制定长期地数据管理规划。近期应本着充分利用现有设备地原则，重点考虑关键的业务数据。要在以下两方面做好数据管理工作：
（一）数据管理的内容
1、数据的存储、备份。要做好数据的存储、备份工作，并保证存储的数据不被非法变更与破坏，以确保数据的严肃性与权威性；
2、数据的恢复。一旦系统遭到破坏，所备份的数据能够及时、准确、完整地恢复；
3、存储与备份地数据要严格保密，未经批准不得泄漏。
（二）重点考虑以下六类数据的管理
1、金税工程数据；
2、出口退税系统税票；
3、税收征管系统数据；
4、办公自动化系统的数据；
5、各类统计报表，如各类税收会计统计报表、重点企业税源监控数据，税收调查资料等；
6、重点税源管理的各类基础报表和汇总报表。
三、加强数据管理工作的要求
（一）制定切实可行的数据管理制度，对数据实施严格的安全与保密管理，防止各类数据被非法变更、泄漏、丢失与破坏。
（二）设置数据管理员岗位，对数据实行专人管理。已有数据管理员的，由现有的数据管理员负责管理；没有的尽快设置数据管理员岗位，负责所有数据的管理工作。
（三）做好数据备份的管理工作
1、针对上述五类数据，制定切实可行的数据备份方案。
为配合金税工程的开通和运行，总局为各省、各地市级税务机关配备了部分备份设备和软机，各地要仔细进行清点并尽快安装调试好，另外，ORACLE数据库本身也能完成数据备份功能，在制定备份方案时要充分利用现有设备和软件；如各地已自行购买了备份设备和软件，要有效地利用起来。
2、有关备份地具体要求如下：
（1）备份时间：
稽核系统在每一次数据有较大改变时备份；
税收征管数据每天备份；
协查系统每周五下午备份；
出口退税数据每月底备份；
办公自动化系统每周五下午备份；
其他数据在每次数据更新后一周内备份；
（2）备份后的文件必须异地存放。
（3）如果发生故障需要恢复数据时，恢复工作由数据管理员负责，各级金税工程数据的恢复工作统一由总局技术支持人员负责指导，重大问题提供技术支持。
（4）如采用ORACLE数据库本身的备份功能备份金税工程数据，具体备份方法可以在金税工程支持网站上下载。
（5）备份的数据由数据管理员保存，数据管理员必须按规范要求对备份数据进行登记，备份数据保存期限至少5年。
（6）备份数据不得更改；
（四）做好数据的安全保密工作
1、数据不得随意泄露；
2、无正当理由和有关批准手续，不得借阅。经正式批准需要借阅数据时必须登记，并由借阅人签字；
3、保密数据不得以明码形式存储和传输；
4、根据数据的保密规定和用途，确定数据使用人员的存取权限、存取方式和审批手续。
（五）健全必要的防毒措施。
健全必要的防治计算机病毒的措施，预防、检测、清除计算机病毒。计算机病毒是各应用系统正常运行的隐患，它能够破坏应用软件及其数据，因此要避免使用来历不明的软盘和各种非法拷贝的软件，以防止计算机病毒的感染与传入。另外，安装和采用防病毒软件时应该及时更换版本。
四、地市以上国家税务局信息中心必须严格执行本文件的各项要求，区县级和基层征收单位计算机管理部门可结合自己的实际情况，参照本文件的有关要求做好本级的数据管理工作。
请各地收到本通知后，尽快转发并认真落实，落实情况请于2002年3月底前以书面材料上报国家税务总局（信息中心）。
联系人：魏炎玲 010－63417627




中国保险监督管理委员会


关于贯彻落实《保险公司中介业务违法行为处罚办法》有关事项的通知

保监发〔2009〕112号


各保险公司，各保监局：

　　今年上半年，保监会统一组织对部分基层保险机构的中介业务进行了深入检查。检查结果表明，被检查公司在中介业务中违法违规的问题比较突出。保监会对中介业务违法违规问题高度重视，专门召开主席办公会，听取情况汇报，研究强化保险公司中介业务监管的政策措施。主席办公会要求,要将对保险公司中介业务合规性检查作为保险中介监管的重要内容，坚持标本兼治、突出治本，重点加强制度机制建设，从源头上预防和打击中介业务违法违规行为。为此，保监会有关部门在广泛调研的基础上，制定了《保险公司中介业务违法行为处罚办法》（保监会令2009年第4号，以下简称“《办法》”）。为深入贯彻落实《保险法》和《办法》，严厉查处保险公司中介业务违法行为，现将有关要求通知如下：

　　一、全行业要统一思想、高度重视。保险公司中介业务违法行为是当前保险中介市场秩序混乱的源头，不仅成为一些保险公司经营亏损的重要原因之一，也严重损害了保险消费者利益，违法行为性质严重，如不加以整治，将严重影响保险业的社会形象和可持续发展。在加强金融监管、防范风险的大局下，必须旗帜鲜明地严厉打击保险公司中介业务中的违法违规行为，在重点查处保险公司的前提下坚持对保险中介机构同查同处。《办法》的出台是保险监管机构坚决依法整治保险公司中介业务违法违规问题的重要信号，是规范市场秩序的有力举措。

　　要采取多种形式深入做好思想发动和舆论准备，把全行业的思想认识统一到保监会的部署和要求上来。要结合《保险法》的贯彻执行，把《办法》的学习和宣传作为近期工作的重中之重来抓，积极营造依法规范保险公司中介业务的行业环境和舆论氛围。

　　二、各保险公司要强化管控，堵塞漏洞。从现在起到年底，各保险公司要按照保监会的统一部署，主动查找中介业务经营过程中的问题，认真分析问题产生原因，切实采取措施进行整改。要建立健全责任追究机制，对直接责任人要进行处理，同时，追究同一层级和上级机构主管人员的领导责任，涉嫌犯罪的，要依法向司法机关移送；要定期开展自查自纠，加强内部审计和稽核工作，落实整改成果，切实防范化解中介业务经营风险；要深入开展依法合规宣传教育工作，使包括基层员工在内的全行业都充分认识违法行为的危害性，提高规范经营的自觉性；要不断完善管理制度，围绕经营行为依法合规、业务财务数据真实等内容制定全面、科学的保险中介业务经营管理制度，并严格执行。

　　三、各保监局要加强监管，重拳出击。要按照保监会的统一部署，加大检查和处罚力度，将对保险公司中介业务合规性检查纳入保险中介监管的常规工作，对利用中介渠道和中介机构进行弄虚作假的保险公司及其工作人员依法从重处理，对涉嫌犯罪的要坚决移送司法机关，追究刑事责任；要通过对保险公司中介业务的有效监管，督促保险公司切实转变经营理念，加强内部管理，切实纠正中介业务经营过程中的不规范行为；要进一步创新监管手段与方法，及时发现和查处保险公司中介业务违法违规行为，从源头上治理保险中介市场秩序。

　　四、各单位应在2009年12月15日前将学习贯彻情况报中国保监会。

　　

　　联系人：龙翔 金鼎

　　电 话：010－66286161

　　传 真：010－66288106

　　

中国保险监督管理委员会　　

二○○九年十月十三日