乐山市人民政府办公室印发《乐山市城市低收入家庭认定办法(试行)》的通知

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乐山市人民政府办公室印发《乐山市城市低收入家庭认定办法(试行)》的通知

四川省乐山市人民政府办公室


乐山市人民政府办公室印发《乐山市城市低收入家庭认定办法(试行)》的通知

乐府办发〔2009〕19号


各区、市、县、自治县人民政府,市级各部门:
  《乐山市城市低收入家庭认定办法(试行)》已经市政府第70次常务会议通过,现予印发,请认真组织实施。



                                        二〇〇九年八月十一日

乐山市城市低收入家庭认定办法(试行)
 


第一章 总 则



  第一条 为规范廉租住房、经济适用住房保障以及其他社会救助工作中的城市低收入家庭收入核定行为,进一步健全社会救助体系,公开、公正、公平地实施社会救助工作,促进社会和谐稳定,根据《国务院关于解决城市低收入家庭住房困难的若干意见》(国发〔2007〕24号)和《四川省人民政府办公厅转发民政部等部委关于印发〈城市低收入家庭认定办法的通知〉的通知》(川办函〔2009〕25号)等相关规定,结合我市实际,制定本办法。
  第二条 乐山市行政区域内的城市低收入家庭的认定,适用本办法。
  第三条 城市低收入家庭是指家庭成员人均收入和家庭财产状况符合当地人民政府规定的低收入标准的城市居民家庭。家庭成员是以户口簿记载具有法定赡养、抚养或扶养关系并长期共同生活的人员,包括正在外地读书的未婚子女。
  第四条 凡持有我市城市户口且实际居住,其中至少有一人取得本市城市常住户口满3年的家庭,其共同生活的家庭成员月人均收入和家庭财产状况符合当地人民政府公布的城市低收入标准,均可申请城市低收入家庭救助,根据困难情况,可享受生活、住房、教育、医疗等相关救助政策。
  第五条 家庭低收入标准应根据当地经济社会发展状况,参照城市居民最低生活保障标准、当地最低工资标准、城市居民上年度平均可支配收入等因素科学确定。市辖各区由市人民政府公布执行,各县(市)由本级人民政府公布执行。
  第六条 市民政局是全市城市低收入家庭资格认定工作的行政主管部门。
  各县(市、区)民政局是本辖区内城市低收入家庭资格认定工作的行政主管部门,负责本地城市低收入家庭资格认定的具体审核、审批和管理工作。
  乡(镇)人民政府或者街道办事处负责辖区内城市低收入家庭资格认定的受理、审核和档案管理等工作。
  社区居民委员会受乡(镇)人民政府或者街道办事处的委托,承担有关受理调查、评议、公示、日常管理和服务等工作。
  第七条 各县(市、区)人民政府发展改革、价格、公安、财政、劳动保障、建设、金融、税务、工商、统计等部门在各自职责范围内做好城市低收入家庭收入核定的有关工作。
  第八条 县级人民政府要加强城市低收入家庭收入核定工作机构能力建设,落实必要的工作人员和经费。乡(镇)人民政府或街道办事处要采取调配、招用等形式,调配必要的工作人员,保证城市低收入家庭认定工作的顺利开展。



第二章 城市低收入家庭认定标准


  第九条 城市低收入家庭收入标准主要包括家庭收入和家庭财产两项指标。应当根据当地经济和社会发展水平,统筹考虑居民人均可支配收入、最低生活保障标准、最低工资标准以及住房保障和其他社会救助的关系,以满足城市居民基本生活需求为原则,按照不同救助项目需求和家庭支付能力确定。
  第十条 城市低收入家庭收入标准实行动态管理,每年公布一次。市辖各区城市低收入家庭的认定以城市低保标准为基础,按照不高于城市低保标准2倍且家庭财产状况符合所在地的相关规定为原则确定,并随着城市低保标准的调整而适时调整。
  第十一条 有下列情形之一者,不能认定为城市低收入家庭:
  (一)有劳动能力而不按要求进行求职登记,或进行了登记,但无正当理由在半年内两次不接受就业服务机构介绍就业的;家庭成员有出国经商、打工的;
  (二)拥有机动车(残疾人专用车除外)的;
  (三)三年内购买或使用高级音响、空调、钢琴等高档电器和非生活必需品的;非拆迁原因购买商品房、自建住房人均超过15平方米的;饲养高级观赏性宠物,或经常出入于高档餐饮娱乐场所消费的;
  (四)安排子女出国留学或选择高收费私立学校就读的;
  (五)故意放弃法定赡养、抚(扶)养费和转移个人资产的;
  (六)经民政部门认定的其他不符合低收入家庭条件的。



第三章 家庭成员和城市低收入家庭收入的核定



  第十二条 本办法所指城市低收入家庭收入是指家庭成员在一定期限内拥有的全部可支配收入,包括扣除缴纳的个人所得税以及个人缴纳的社会保障支出后的工薪收入、经营性净收入、财产性收入和转移性收入等。家庭财产是指家庭成员拥有的全部存款、房产、车辆、有价证券等财产。收入的统计标准以实际发生的数额为准,无论收入是补发还是实发,只要在调查期内得到的都应如实计算。
  (一)工薪收入。主要包括工资(按国家统计局规定的工资总额范围确定)以及兼职、兼业收入和从事各种技艺、各项劳动服务所得的报酬。
  (二)经营性净收入。指个体、私营业主等在工商登记机关依法登记取得营业执照、合法经营所取得的收入扣除从事生产和非生产经营费用支出、缴纳税款等后,可直接用于生产性、非生产性建设投资、生活消费和积蓄的收入。
  (三)财产性收入。主要包括:
  1.投资收入。包括银行存款利息收入、有价证券股息红利收入、保险受益和其他投资受益。
  2.出租房屋等资产收入。将家庭拥有的产权房屋、车辆、土地等资产出租产生的收入。
  3.知识产权收入。自己创作、发明或者参与创作、发明并归个人所有的著作权、专利权、专有技术等带来的收入,专利人将专利权让给他人或许可他人在一定的时间和范围内使用其专利所得的个人收入和非专利技术所有者将非专利技术有偿提供、转让他人所取得的个人收入。
  4.除上述之外的财产产生的收入。
  (四)转移性收入。主要包括:
  1.离退休金、失业保险金、遗属补助费、赔偿收入、因劳动合同终止(包括解除)所获得的经济补偿金(生活补助费、一次性安置费)、赡养费、抚(扶)养费、提取住房公积金、接受馈赠收入、继承收入以及经认定应计入收入的其他收入。
  2.出售财物收入。主要包括出售住房收入、因建设征地农转非等原因领取一次性经济补偿金和安置补助费、拆迁安置房屋货币补偿收入和出售其他物品收入。
  3.借贷收入。主要包括提取储蓄存款、收回借出款、收回储蓄性保险本金、兑售有价证券、收回投资本金、其他借贷收入等。
  4.经认定应计入家庭收入的其他收入。
  第十三条 以下项目不计入家庭收入:
  (一)优抚对象按规定享受的抚恤金、补助金、护理费、保健金。
  (二)政府颁发的对特别贡献人员的奖励金、补贴金和荣誉津贴等。
  (三)因工(公)负伤人员的护理费,因工(公)牺牲人员及其家属享受的一次性抚恤金、丧葬费。
  (四)按规定由在职人员单位代缴的住房公积金和各项社会保险统筹费。
  (五)政府和社会给予贫困在校生的救助金、生活补贴和在校学生获得的奖学金、助学贷款等。
  (六)人身伤害赔偿中除生活费以外的部分。
  (七)政府和社会发给的临时性生活救助金。
  (八)国家和省上规定的不计入家庭收入的其他收入。
  第十四条 对工薪收入的调查评估按照以下规定执行:
  (一)对在职职工收入的评估。由职工所在单位劳资部门出具职工收入情况证明,单位主要领导签字,并经单位盖章认定。对连续六个月以上未领到或未足额领到工资的在职职工,且今后不可能予以补发的,经单位所在地劳动保障部门认定并出具证明后,可以按实际收入计算家庭收入。
  (二)对兼职性收入等其他劳动收入评估。由个人诚信申报,县(市、区)民政部门、街道办事处或者乡镇人民政府根据所从事的社会劳动情况评估确定。其中,属于在市场、商店、早市、夜市等商业场所从事经营活动的,由市场管理部门出具从事经营活动人员收入情况证明,证明其收入情况;市场部门不能证明其收入的,由个人诚信申报,县(市、区)民政部门、乡(镇)人民政府或者街道办事处根据所从事的社会劳动情况评估确定。
  第十五条 对经营净收入评估。由个体经营、私营企业者诚信申报,由县(市、区)民政部门、乡(镇)人民政府或者街道办事处通过各相关职能部门调查评估确定。
  第十六条 对财产性收入的调查评估按照以下规定执行:
  (一)利息收入、股息红利收入、保险受益和其他投资受益,由申请人家庭成员诚信申报,县(市、区)民政部门、乡(镇)人民政府或者街道办事处调查评估确定。
  (二)知识产权收入、出租房屋等资产的收入,按照租赁等合同核定收入。合同价款明显低于市场价格的,由县(市、区)民政部门、乡(镇)人民政府或者街道办事处评估确定。
  第十七条 对转移性收入的调查评估按照以下规定执行:
  (一)离退休金。凭本人离退休金领取存折予以认定。
  (二)失业人员失业保险金。凭本人《失业证》予以认定。
  (三)遗属补助费。凭单位开具的遗属补助费证明等予以认定。
  (四)赔偿收入。凭人民法院调解书、判决书等证明文件予以认定。
  (五)经济补偿金(安置费)。凭用人单位解除(终止)劳动合同证明文件以及发放证明资料等予以认定。
  (六)赡养费和扶(抚)养费。按照有关协议、裁决或判决的数额计算。没有协议、裁决或判决的,赡养费按照被赡养人子女家庭月人均收入减去城市低保标准后的50%,再除以被赡养人数计算。扶(抚)养费按照给付方收入的25%计算,有多个被扶(抚)养人的,最高不超过给付方收入的50%。法定赡养、扶(抚)养义务人属低保对象的,不计算其应付赡养、扶(抚)养费。未经法律程序解除双方关系的家庭成员,其相互之间的赡养和扶养或者抚养关系、应尽义务等,按有关法律、法规的规定执行。现在外地就读的大中专学生视为家庭被抚养人口。
  (七)提取住房公积金。凭公积金查询存折予以认定。
  (八)接受馈赠收入。由被调查人诚信申报,县(市、区)民政部门、乡(镇)人民政府或者街道办事处进行评估认定。
  (九)继承收入。继承房产不列入收入,除此外的其他继承收入由申请人诚信申报,县(市、区)民政部门、乡(镇)人民政府或者街道办事处评估确定。
  第十八条 一个家庭占多项出售财产收入项目的,应合并计算;其支出项目不能重复扣减,并由申请家庭进行支出举证,不能举证的视同没有支出;其收入剩余部分应进行分摊。
  第十九条 对借贷收入,由申请人家庭成员诚信申报,县(市、区)民政部门、乡(镇)人民政府或者街道办事处调查评估确定。
  第二十条 家庭成员拥有的资产,包括实物资产和货币资产,由申请人家庭成员诚信申报,县(市、区)民政部门、乡(镇)人民政府或者街道办事处调查评估确定。



第四章 低收入家庭的申报、审核、审批程序



  第二十一条 城市低收入家庭的申请认定应遵循以下程序:
  (一)按照属地管理原则,以家庭为单位,由户主本人(特殊情况可以书面委托代理人)向户籍所在地的乡(镇)人民政府、街道办事处或者其委托的社区居民委员会提出书面申请,如实申报家庭收入、家庭财产和家庭成员就业情况,并提供以下相关材料:(1)书面申请;(2)每个家庭成员的户口及身份类证件原件与复印件;(3)家庭成员收入类证明;(4)婚姻状况类证明;(5)家庭成员关系类属性材料证明以及需要提供的其他材料。
  (二)社区居民委员会受乡(镇)人民政府或者街道办事处委托,对每个申请人的家庭收入和实际生活状况进行调查核实,民主评议、张榜公示,接受群众监督,公示期限不少于5日。无异议的,填写城市低收入家庭认定申请审核审批表,连同其他证明材料一并报乡(镇)人民政府或者街道办事处审核。
  (三)乡(镇)人民政府或者街道办事处对社区居民委员会上报的证明材料应认真审核,并将申请名单再次张榜公示,公示时间不少于5日。公示后群众无异议的,由乡(镇)人民政府或者街道办事处在城市低收入家庭认定申请审核审批表上出具意见上报县级民政部门。对群众有异议的,须及时书面通知申请人本人,并核查情况。
  (四)县(市、区)民政局对经乡(镇)人民政府或者街道办事处上报的城市低收入家庭收入认定申请进行审批。审批机关自接到乡(镇)人民政府或街道办事处上报材料之日起,应在20个工作日内办结审批手续(上报材料不全除外),对符合当地城市低收入家庭认定条件的统一发放城市低收入家庭认定资格证。
  第二十二条 乡(镇)人民政府或者街道办事处和社区居民委员会可根据情况成立低收入家庭调查评估小组,调查评估小组一般由3至5人组成,负责对申请家庭进行调查核实,对低收入家庭进行评估认定,调查群众反映的问题。有关单位、组织、个人应当积极配合,并如实提供有关情况。
  第二十三条 申请家庭的所有成员应主动配合民政部门、乡(镇)政府、街道、社区等部门的调查,主动到所在单位及相关部门申请出具相关证明材料,及时送交相关证明材料的原件和复印件,工作人员应进行逐项核对,根据需要留存复印件或原件。



第五章 低收入家庭实行动态管理



  第二十四条 城市居民最低生活保障家庭可直接认定为城市低收入家庭,不再重复进行家庭收入核定。
  第二十五条 对城市低收入家庭实行每年审核一次。城市低收入家庭应当按年度向所在地的乡(镇)人民政府或者街道办事处如实申报家庭人口、收入以及财产的变动情况。乡(镇)人民政府或者街道办事处经核实后及时进行相应登记,年度末上报民政部门审核,由县级民政部门重新出具城市低收入家庭收入核定证明。
  第二十六条 审核管理机关应当按户建立低收入家庭认定档案,并将低收入家庭的收入变动情况,以及享受租住房、经济实用住房保障或者其他社会救助情况,应予以及时记载归档。



第六章 监督机制



  第二十七条 从事城市低收入家庭认定管理审核工作的人员,在审核过程中不依法履行监督管理职责,玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的,依法给予行政处分;情节严重,构成犯罪的,依法追究刑事责任。
  第二十八条 纪检、监察部门应加强对低收入家庭认定工作的跟踪与监督,确保低收入家庭的认定过程公平、公正、公开。
  民政部门、乡(镇)人民政府或者街道办事处、社区居民委员会应设立公开举报箱,公布举报电话,自觉接受群众和社会监督。
  第二十九条 对国家机关、企事业单位、社会团体、村(居)民委员会以及其他社会组织及负责人,不如实提供申请低收入核定的家庭成员的有关情况,或者出具虚假证明的,由民政部门提请其上级主管机关或者有关部门依法予以处罚。
  第三十条 对申请家庭不按规定提供诚信申报或提供的诚信申报不真实,以及提供其他虚假证明材料的,一经发现,不予认定或取消其低收入家庭相关待遇。



第七章 附 则



  第三十一条 本办法适用中的具体问题由市民政局负责解释。
  第三十二条 本办法自发布之日起施行。



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国务院工资制度改革小组、劳动人事部关于测绘系统测绘队工作人员工资制度改革问题的通知

国务院工资制度改革小组 等


国务院工资制度改革小组、劳动人事部关于测绘系统测绘队工作人员工资制度改革问题的通知

1986年2月25日,国务院工资制度改革小组、劳动人事部

国务院工资制度改革小组、劳动人事部同意国家测绘局拟定的《测绘系统测绘队工作人员工资制度改革实施方案》,请按照贯彻执行。

附:测绘系统测绘队工作人员工资制度改革实施方案

根据中共中央、国务院下达的《国家机关和事业单位工作人员工资制度改革方案》和国务院工资制度改革小组、劳动人事部《关于实施国家机关和事业单位工作人员工资制度改革方案若干问题的规定》,结合测绘系统测绘队实际情况,制定如下工资改革实施方案。
一、测绘队工资制度改革实施方案,适用以下单位的正式职工(包括用国家下达的劳动指标招用的合同制职工)。
1.国家测绘局直属野外测绘队、内业测绘队;
2.各省、自治区、直辖市测绘局(处)所属野外测绘队、内业测绘队。
二、测绘队行政管理人员、专业技术人员实行以职务工资为主要内容的结构工资制;工人实行以岗位(技术)工资为主要内容的结构工资制。结构工资制由基础工资、职务工资、工龄津贴、奖励工资四个部分组成。
(一)基础工资和职务(岗位)工资。
行政管理人员和专业技术人员分别按其担任的行政管理职务和专业技术职务确定工资,工人按其岗位(技术)确定工资,职务(岗位)工资随职务(岗位)或工作变动而变动。
1.测绘队行政管理人员和专业技术人员的职务名称和基础工资、职务工资标准见附表一、二、三。
2.测绘工人的基础工资、岗位工资标准见附表四。
3.测绘队各类人员的职务系列、职责要求、结构比例与人数限额另行规定。
(二)工龄津贴、奖励工资按国家统一规定的标准执行。
三、测绘队执行国家机关工资区类别和计发地区工资补贴的具体规定(国务院工资制度改革小组、劳动人事部劳人薪〔1985〕20号文件);野外测绘队计发各类工资区的地区工资补贴标准见附表5。
四、实施工资改革方案的补充规定。
(一)各省、自治区、直辖市测绘局(处)要根据工资改革实施方案和各类人员职务系列、职责要求、人员结构比例(另发),以及主管部门核定的编制,进行定编、定员、定岗,制定岗位责任制、建立考核制度。
(二)专业技术人员兼任行政职务实行任期制的,职务工资按所担任两种职务中职务工资高的一种执行。
(三)新参加工作人员的工资待遇。
内业测绘队按国家机关、事业单位统一规定执行。野外测绘队按以下规定执行:
1.新参加工作的干部,均实行一年见习期,见习期间不实行结构工资制。见习期间各类学校毕业生的临时工资待遇,六类工资区分别为:初中毕业生49元,高中、中专毕业生56元,大学专科毕业生62元,大学本科毕业生69元,取得第二学士学位的本科毕业生和未取得硕士学位的毕业研究生76元。
见习期满后,按确定的职务领取相应的职务工资。在六类工资区初中毕业生一般按办事员的最低职务工资加基础工资之和62元发给,高中、中专毕业生按办事员职务工资5级加基础工资之和69元发给,大专毕业生按科员职务工资六级加基础工资之和76元发给,大学本科毕业生按科员职务工资5级加基础工资之和83元发给。取得第二学士学位的本科毕业生和未取得硕士学位的毕业研究生,按科员职务工资4级加基础工资之和90元发给。少数优秀的还可以定较高职务的工资,比较差的可以定较低的职务工资。

入学前工作满一年以上的各类学校毕业生,可以不实行见习期,直接按上述定级工资标准定级。取得博士、硕士学位的毕业研究生也不实行见习期,可以按学习成绩和工作能力确定职务,执行职务工资。
2.新参加工作的工人,仍实行学徒期、熟练期制度。其学徒期、熟练期的工资待遇另行规定。技工学校毕业生、学徒工和熟练工的转正定级工资见附表四。
(四)职务(岗位)工资的套改办法,内业测绘队按国务院工资制度改革小组、劳动人事部劳人薪〔1985〕19号文件规定执行。为了保持野外测绘队同内业测绘队工作人员之间应有的工资差距,野外测绘队工作人员按附表六的对应关系直接套改新工资标准。
(五)野外测绘队工资标准只适用于从事测绘野外作业的测绘队。非野外测绘队一律不得执行此标准。职工调离野外队后,改按调入单位的工资制度执行,不再享受野外测绘队工资标准。
(六)野外测绘队职工按新标准套改工资,从1985年7月1日起实行。套改后增加工资较多时,分两年发给。增资额超过20元的,超过部分,按照国家统一规定从1986年7月1日起再增加上去。
(七)测绘系统测绘队职工工资改革工作,由所在地区的省、自治区、直辖市人民政府统一领导。改革过程中,如遇涉及原野外测绘队工资标准方面的具体问题须做统一规定时,由国家测绘局提出意见,报国务院工资改革办公室批准后执行。
这次工资制度改革是对现行工资制度的一次较大的改革,要采取积极稳妥的方针有领导、有步骤地进行。各单位要统一认识,加强纪律,严格按照国家规定的政策办理,决不能各行其是,凡违背政策规定的,要检查纠正。情况严重的,要追究责任,严肃处理。同时要切实做好广大职工的思想政治工作和政策解释工作,以保证测绘系统工资制度改革工作顺利进行。
一九八五年十月二十九日
测绘队行政管理人员工资标准表
附表一 (六类工资区) 单位:元
--------------------------------------------------------------------------------------
|基 | 内业队标准 |
职 务 |础 | (职务工资与基础工资之和) |
|工 |----------------------------------------------|
|资 | 一 | 二 | 三 | 四 | 五 | 六 |
------------------------------|----|------|------|------|------|------|------|
队 长 |40|170|160|150|140|131|122|
副队长、队总工程师 |40|150|140|131|122|113|105|
科长(主任科员)、中队长 |40|131|122|113|105| 97| 89|
副科长(副主任科员)、副中队长|40|113|105| 97| 89| 82| 76|
科 员 |40| 97| 89| 82| 76| 70| 64|
办 事 员 |40| 82| 76| 70| 64| 58| 52|
--------------------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------------------------------
|基 | 野外队标准
职 务 |础 | (职务工资与基础工资之和)
|工 |--------------------------------------------------------
|资 | 一 | 二 | 三 | 四 | 五 | 六
------------------------------|----|----------------|------|------|------|------|------
队 长 |40|*200|190|180|170|160|150|140
副队长、队总工程师 |40| |170|160|150|140|130|121
科长(主任科员)、中队长 |40| |150|140|130|121|113|105
副科长(副主任科员)、副中队长|40| |130|121|113|105| 97| 90
科 员 |40| |113|105| 97| 90| 83| 76
办 事 员 |40| | 97| 90| 83| 76| 69| 52
----------------------------------------------------------------------------------------------
注:1.“内业队标准”即国家机关工资标准。
2.表列带*符号的工资标准,这次改革只适用于该职务中本人现行工资接近上述工资标准(基础工资加职务工资之和)的人员。
测绘队专业技术人员工资标准表
附表二 (六类工资区) 单位:元
------------------------------------------------------------------
|基 | 内业队标准 |
职 务 |础 | (职务工资与基础工资之和) |
|工 |----------------------------------------------|
|资 | 一 | 二 | 三 | 四 | 五 | 六 |
----------|----|------|------|------|------|------|------|
高级工程师|40|170|160|150|140|131|122|
工 程 师|40|140|131|122|113|105| 97|
助理工程师|40| 97| 89| 82| 76| 70| |
技 术 员|40| 82| 76| 70| 64| 58| |
------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------------
|基 | 野外队标准
职 务 |础 | (职务工资与基础工资之和)
|工 |----------------------------------------------------------
|资 | 一 | 二 | 三 | 四 | 五 | 六
----------|----|----------------|------|------|------|------|--------
高级工程师|40|*200|190|180|170|160|150|140
工 程 师|40| |160|150|140|130|121|113
助理工程师|40| |113|105| 97| 90| 83|
技 术 员|40| | 97| 90| 83| 76| 69|
----------------------------------------------------------------------------
注:1.表列带*符号的工资标准,这次改革只适用于该职务中本人现行工资接近上述工资标准(基 础 工资加职务工资之和)的工程技术人员。
2.工程师中现行工资高于表列工程师最高基础工资加职务工资之和的人员,可以暂按表列队高级工程师各级基础工资加职务工资之和的标准就近靠级。

野外测绘队卫生技术人员工资标准表
附表三 (六类工资区) 单位:元
----------------------------------------------------------------------------------
|基 | 职 务 工 资 与 基 础 工 资 之 和
职 务|础 |--------------------------------------------------------------
|工 | 一 | 二 | 三 | 四 | 五 | 六 | 七 | 八
|资 | | | | | | | |
------------|----|------|------|------|------|------|------|------|------
医 师|40|130|121|113|105| 97| 90| 83|
医士、护士|40|113|105| 97| 90| 83| 76| 69| 62
----------------------------------------------------------------------------------
测绘队工人岗位(技术)工资标准表
附表四 (六类工资区) 单位:元
----------------------------------------------------------------------------------------------
|基 | 基 础 工 资 与 岗 位 工 资 之 和
岗位分类 |础 |----------------------------------------------------------------------
|工 | 一 | 二 | 三 | 四 |五 |六 |七 |八 | 九 |十
|资 | | | | | | | | | |
----------------|----|------|------|------|------|----|----|----|----|------|------
|技术工人|40|113|105| 97| 89|82|76|70|64|58 |52
内业队|--------|----|------|------|------|------|----|----|----|----|------|------
|普通工人|40| 89| 82| 76| 70|64|58|52|46| — |—
------|--------|----|------|------|------|------|----|----|----|----|------|------
|技术工人|40|130|119|109|100|92|84|77|70|63 |56
野外队|--------|----|------|------|------|------|----|----|----|----|------|------
|普通工人|40|100| 92| 84| 77|70|63|56|50| — |—
----------------------------------------------------------------------------------------------
注:1.野外队技术工人,学徒期满后考核合格的,转正时实行十级56元的工资标准,定级时执行九 级63元的工资标准。技术学校毕业生也按此定级标准执行。
2.野外队普通工人,熟练期满后,第一年执行八级50元的工资标准,第二年定级执行七级56元
的工资标准。
附表五(一) 野外测绘队七类和七类以上工资区地区工资补贴标准表 单位:元
----------------------------------------------------------------------------
六类工资区基| 地 区 工 资 补 贴 标 准
|--------------------------------------------------------------
础工资、职务|七类工资区|八类工资区|九类工资区|十类工资区|十一类工资区|
| | | | | |
工资两项合计| (2.61%) | (5.22%) | (7.83%) | (10.43%) | (13.04%) |
------------|----------|----------|----------|----------|------------|
干 | 工 | 干 | 工 | 干 | 工 | 干 | 工 | 干 | 工 | 干 | 工 |
部 | 人 | 部 | 人 | 部 | 人 | 部 | 人 | 部 | 人 | 部 | 人 |
------|----|----|----|----|----|----|----|----|----|------|----|
*200 | | 5.0| |10.5| |15.5| |21.0| | 26.0 | |
190 | | 5.0| |10.0| |15.0| |20.0| | 25.0 | |
180 | | 4.5| | 9.5| |14.0| |19.0| | 23.5 | |
170 | | 4.5| | 9.0| |13.5| |17.5| | 22.0 | |
160 | | 4.0| | 8.5| |12.5| |16.5| | 21.0 | |
150 | | 4.0| | 8.0| |11.5| |15.5| | 19.5 | |
140 | | 3.5| | 7.5| |11.0| |14.5| | 18.5 | |
130 |130 | 3.5| 3.5| 7.0| 7.0|10.0|10.0|13.5|13.5| 17.0 |17.0|
121 |119 | 3.0| 3.0| 6.5| 6.0| 9.5| 9.5|12.5|12.5| 16.0 |15.5|
113 |109 | 3.0| 3.0| 6.0| 5.5| 9.0| 8.5|12.0|11.5| 14.5 |14.0|
105 |100 | 2.5| 2.5| 5.5| 5.0| 8.0| 8.0|11.0|10.5| 13.5 |13.0|
97 | 92 | 2.5| 2.5| 5.0| 5.0| 7.5| 7.0|10.0| 9.5| 12.5 |12.0|
90 | 84 | 2.5| 2.0| 4.5| 4.5| 7.0| 6.5| 9.5| 9.0| 11.5 |11.0|
83 | 77 | 2.0| 2.0| 4.5| 4.0| 6.5| 6.0| 8.5| 8.0| 11.0 |10.0|
76 | 70 | 2.0| 2.0| 4.0| 3.5| 6.0| 5.5| 8.0| 7.5| 10.0 | 9.0|
69 | 63 | 2.0| 1.5| 3.5| 3.5| 5.5| 5.0| 7.0| 8.5| 9.0 | 8.0|
62 | 56 | 1.5| 1.5| 3.0| 3.0| 5.0| 4.5| 6.5| 6.0| 8.0 | 7.5|
| 50 | | 1.5| | 2.5| | 4.0| | 5.0| | 8.8|
----------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
六类工资区基| 地 区 工 资 补 贴 标 准
|--------------------------------------------------------
础工资、职务| 兰州市 | 西宁市 | 乌鲁木齐市 | 拉 萨 市
| | |干部(42.43%)|
工资两项合计| (17.56%) | (32.26%) |工人(53.73%)| (71.82%)
------------|----------|----------|------------|------------------
干 | 工 | 干 | 工 | 干 | 工 | 干 | 工 | 干 | 工
部 | 人 | 部 | 人 | 部 | 人 | 部 | 人 | 部 | 人
------|----|----|----|----|----|----|------|------|----------
*200 | |35.0| |64.5| |85.0| |143.5 |
190 | |33.5| |61.5| |80.5| |136.5 |
180 | |31.5| |58.0| |76.5| |129.5 |
170 | |30.0| |55.0| |72.0| |122.0 |
160 | |28.0| |51.5| |68.5| |115.0 |
150 | |26.5| |48.5| |63.5| |107.5 |
140 | |24.5| |45.0| |59.5| |100.5 |
130 |130 |23.0|23.0|42.0|42.0|55.0| 70.0 | 93.5 | 93.5
121 |119 |21.0|21.0|39.0|38.5|51.5| 64.0 | 87.0 | 85.5
113 |109 |20.0|19.0|36.5|35.0|48.0| 58.5 | 81.0 | 78.5
105 |100 |18.5|17.5|34.0|32.5|44.5| 53.5 | 75.5 | 72.0
97 | 92 |17.0|16.0|31.5|29.5|41.0| 49.5 | 69.5 | 66.0
90 | 84 |16.0|15.0|29.0|27.0|38.0| 45.0 | 84.5 | 60.5
83 | 77 |14.5|13.5|27.0|25.0|35.0| 41.5 | 59.5 | 55.5
76 | 70 |13.5|12.5|24.5|22.5|32.0| 37.5 | 54.5 | 50.5
69 | 63 |12.0|11.0|22.5|20.5|29.5| 34.0 | 49.5 | 45.0
62 | 56 |11.0|10.0|20.0|18.0|26.5| 30.0 | 44.5 | 40.0
| 50 | | 9.0| |16.0| | 27.0 | | 86.0
------------------------------------------------------------------------
附表五(二) 野外测绘队工作人员五类和五点三三类工资区基础工资、职务(岗位)工资标准表 单位:元
------------------------------------------------------------------------------------
|基 |
工 资 区 |础 | 基础工资、职务(岗位)工资两项合计
|工 |
|资 |
--------------|----|--------------------------------------------------------------
六类区 |干部|40 |*200 |190 |180 |170 |160 |150 |140 |130 |
(100%) |工人|40 | | | | | | | |130 |
--------|----|----|------|------|------|------|----|------|------|------|
五类区 |干部|39 |*195 |185 |175.5 |165.5 |156 |146 |136.5 |126.5 |
(97.39%)|工人|39 | | | | | | | |126.5 |
--------|----|----|------|------|------|------|----|------|------|------|
五点三三|干部|39.5|*196.5|186.5 |177 |167 |157 |147.5 |137.5 |127.5 |
类 区 | | | | | | | | | | |
(98.26%)|工人|39.5| | | | | | | |127.5 |
------------------------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------------------------
|基 |
工 资 区 |础 | 基础工资、职务(岗位)工资两项合计
|工 |
|资 |
--------------|----|--------------------------------------------------------------
六类区 |干部|40 |121 |113 |105 |97 |90 |83 |76 |69 |62 |
(100%) |工人|40 |119 |109 |100 |92 |84 |77 |70 |63 |56 |50
--------|----|----|----|----|------|----|----|----|----|----|----|------
五类区 |干部|39 |118 |110 |102.5 |94.5|87.5|81 |74 |67 |60.5|
(97.39%)|工人|39 |116 |106 | 97.5 |89.5|82 |76 |68 |61.5|54.5|48.5
--------|----|----|----|----|------|----|----|----|----|----|----|------
五点三三|干部|39.5|119 |111 |103 |95.5|88.5|81.5|74.5|68 |61 |
类 区 | | | | | | | | | | | |
(98.26%)|工人|39.5|117 |107 | 98.5 |90.5|62.5|76.5|89 |62 |55 |49
------------------------------------------------------------------------------------
野外测绘队行政管理人员套改新工资标准对照表
附表六(一) (六类工资区) 单位:元
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原工资级别 | | | | 14 | 15 | | 16 | 17 | 18 |
------------------------------------------|----|----|----|------|------|----|----|----|------|
原工资标准(含十元) | | | |168.5 |152.5 | |137 |124 |110.5 |
------------------------------------------|----|----|----|------|------|----|----|----|------|
应套入的新工资标准(基础工资、职务工资之和)|200 |190 |180 |170 |170 |150 |140 |130 |121 |
------------------------------------------|----|----|----|------|------|----|----|----|------|
140 元(含十元)以下高套一级标准 | | | | | | |150 |140 |130 |
--------------------------------------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
原工资级别 | | 19 | 20 | 21 | 22 | 23 | 24 | 25 |26
------------------------------------------|----|------|------|------|------|----|------|----|----
原工资标准(含十元) | | 99.5 | 90.5 | 81.5 | 74.5 | 67 | 59.5 | 53 |48
------------------------------------------|----|------|------|------|------|----|------|----|----
应套入的新工资标准(基础工资、职务工资之和)|113 |105 | 97 | 90 | 83 | 76 | 69 | 62 |62
------------------------------------------|----|------|------|------|------|----|------|----|----
140元(含十元)以下高套一级标准 | |113 |105 | 97 | 90 | 83 | 76 | 69 |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
注:按上述办法套改后,本人现行工资低于本人职务工资加基础工资之和最低档的,可进入最低档。
野外测绘队专业技术人员套改新工资标准对照表
附表六(二) (六类工资区) 单位:元
---------------------------------------------------------------------------------------------------------
原工资级别 | 6 | | | 7 | | 8 | | 9 |10 | | 11 | | 12 |13|14|15| 16 |17
----------------------------------|----|---|---|---|---|---|---|---|---|---|----|--|----|--|--|--|----|---
原工资标准(含十元) | 191| | |166| |145| |128|112| |99.5| |84.5|76|68|61|54.5|48
应套入的新工资标准 |*200|190|180|170|160|150|140|130|121|113|105 |97| 90 |83|76|69| 62 |62
(基础工资、职务工资之和) | | | | | | | | | | | | | | | | | |
140元(含十元)以下高套一级标准| | | | | | | |140|130| |113 | | 97 |90|83|76|69 |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------
注:按上述办法套改后,本人现行工资低于本人职务工资加基础工资之和最低档的,可进入最低档。
野外测绘队工人套改新工资标准对照表
附表六(三) (六类工资区) 单位:元
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原 工 资 级 别 | | 8 | 7 | | 6 | 5 |4 | 3 | | 2 | 1
--------------------------|---|-----|-----|---|----|----|--|----|--|----|----
原工资标准(含十元) | |118.7|102.7| |89.4|77.7|68|59.7| |52.4|46.2
应套入的新工资标准 |130| 119 | 109 |100| 92 | 84 |77| 70 |63| 56 | 50
(基础工资、职务工资之和)| | | | | | | | | | |
119元(含十元) | | 130 | 119 | |100 | 92 |84| 77 | | 63 | 58
以下高套一级标准 | | | | | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------


姜小川 中央党校 教授




关键词: 沉默权/历史演变/利弊分析
内容提要: 沉默权制度作为诸多国家在刑事诉讼中保障犯罪嫌疑人、被告人人权的一项重要制度,有必要对其历史发展、利弊及现今限制等问题予以了解,这对我国正在酝酿的刑事诉讼法的整体修改以及相关问题的废、改、立具有重要意义。


沉默权从一国的人权保障制度,发展演变为国际上普遍认同的人权准则,其对于保障人权所具有的功能和价值不容质疑。但是,后期一些国家,特别是最早实行这一制度的国家对沉默权制度所设定的不同程度的限制,又为其他国家采用和实施这一制度提供了反思和借鉴。我国正在酝酿对刑事诉讼法的再次修改,总结和思考沉默权制度所经历的否定之否定的螺旋式发展历程,对于沉默权在立法中的肯定、否定抑或限制无疑十分必要。

一、沉默权制度的简要回顾

追溯历史,沉默权制度的发展主要经历了三大阶段:第一阶段为消极沉默权阶段,即不得以被追诉者之沉默做出不利于他的推论,其标志是英国17世纪的约翰·李尔本案件。第二阶段是积极沉默权阶段,即将被追诉者的沉默转化为侦查、检察和审判机关的义务,其标志为美国于20世纪60年代确立的“米兰达规则”。第三阶段是限制沉默权阶段,即对沉默权的行使做出适当限制,其标志是英国1994年《刑事审判与公共秩序法》。

(一)沉默权制度在英国的起源

1.沉默权制度产生的背景。英国沉默权制度的产生是以破除教会法院和王室特别法院的纠问宣誓程序为前提的。英国于13世纪初由罗马教会取消了神明裁判的审判方式,教会法院开始实行纠问式诉讼模式。其中吸收了类似于“神誓”的“依职权宣誓”程序,即被告在诉讼程序开始前进行宣誓,其在审判活动中如实回答所有可能的提问。“这样一种宣誓程序实际上使得犯罪嫌疑人或者被告人处于一种要么藐视法庭、要么作伪证、要么自证有罪的三难选择的境地”。[1](P30)司法证明活动的转变并没有从根本上提高个人的人格尊严。为了维护人格尊严,被告人本能地对这种宣誓程序进行反抗,并得到了广大英国人民的响应。同时世俗法院面对教会法院日益扩大的司法管辖权,出于维护自身利益的需要,也加入到反对“依职权宣誓”程序的队伍中。16世纪的宗教改革使教会法院的权威从此不复存在,存在教会法院中的“职权宣誓”程序也随着教会法院管辖权的丧失也消失。王室特别法院,作为辅助国王处理宗教事务的机构,基于政治统治的需要,拥有自己的一套纠问式诉讼程序,其中就包括了纠问誓言——强迫被告人当庭自证其罪誓言的运用。这一点充分体现在星座法院和高等委员会活动中。这种纠问式诉讼程序与普通法院所形成的弹劾式诉讼发生了冲突,在政治上表现为议会和普通法院对王权的反抗斗争。1568年,普通上诉法院首席大法官戴尔第一次以反对在王室特别法院进行纠问宣誓程序为由,为一名拒绝被迫宣誓者—托马斯·雷签发了人身保护令。王室特别法院的纠问宣誓受到冲击。戴尔的这种做法被后人归纳为“任何人都不得被强迫提供反对自己的证据”的名言。而约翰·李尔本一案更是加速了这一纠问程序的灭亡。

李尔本案发生在查尔斯统治的1637年底。李尔本被指控运输煽动性书籍进英国,他对此予以否定并拒绝回答可能导致自我归罪的一系列讯问。不久,当星座法院强迫李尔本宣誓作证并如实回答所有问题时,遭到了李尔本的断然拒绝,他声称:“我完全理解,这一誓言与高等委员会的誓言完全一致,我知道这一誓言既违反神法也违反英格兰本地法;所以,尽管我也许会因为拒绝宣誓而被判处死刑,但是我仍然敢于拒绝进行这样的宣誓”。[2]星座法院据此于1638年以藐视法庭罪对其收监关押,同时对其处以500英镑的罚金和施以公开执行的鞭刑,而对于先前指控的李尔本输入煽动性书籍的罪名则未予判决。1638年4月18日,李尔本在从弗里特监狱到皮洛里的街道上公开受刑。据李尔本自己事后回忆,这次被鞭打了200余下,而据公开执行鞭打现场目击者统计,实际鞭打至少500下。[3]议会和清教徒利用李尔本的特别案例作为契机向国王发难,要求取消纠问宣誓制度。1640年,议会掌权后,李尔本就提出释放请求。下院裁决:“星座法院加在李尔本头上的判决违法并侵犯了臣民的自由;这个判决是血腥的、邪恶的、残忍的、野蛮的和专横的”[4],对李尔本以及如他一样遭受不正义的人给予救济。1641年2月,上院提出如下建议:被告人有权得到告发书副本;“依职权宣誓”程序必须取消;国王的任何臣民都不得在任何教会法院中被要求宣誓起诉自己,除非这一誓言是他自己做出的。理由是,任何人都不得被强迫宣誓回答使他们的生命或自由处于危险之中的问题。1641年7月5日,国王迫于压力签署了废除星座法院和高等委员会的法案。随着纠问宣誓程序的取消,沉默权制度越来越受到英国人的关注。

2.沉默权制度的正式确立。沉默权制度在英国法律上的真正确立要归结到英国普通法院审理的一起著名的案件——“詹姆斯二世诉七个主教案”。詹姆斯二世期间,国王试图在英国恢复天主教。詹姆斯对新教徒的迫害招致社会对其广泛而激烈的反对,并引发了英国1688年底至1689年初著名的“光荣革命”和“伟大的妥协”。1688年,国王詹姆斯二世命令教士在礼拜堂内宣读信教自由令,国教教士拒绝执行,并且得到主教的支持。詹姆斯恼羞成怒,以违抗他关于取消所有反对极端主义的法律的命令为由,对七个主教提起诉讼。在预审程序中,七个主教声称他们有保持沉默的权利。大主教圣克罗夫特(Archbishop Bancroft)说:“我有权合法地拒绝发表任何可能使我自证其罪的言论。”[5]尽管七个主教遭到逮捕,但是,陪审团最后做出无罪释放的判决。沉默权制度以判例法的形式在英国正式确立。

但是法律规定和司法实践总是存在一定的距离。一项法律理念的实际操作需要有一套系统的法律制度相辅佐。而制度是在实践中不断吸取经验进行完善的。虽然沉默权在17世纪的英国已被提出,但真正的确立要到18世纪,此时律师能够自由地广泛介入刑事诉讼制度。在司法实践中,沉默权制度在英国的正式确立要归因于以下三个法律制度和法律原则的确立。一是律师广泛介入刑事诉讼制度的形成。犯罪嫌疑人、被告人行使沉默权的前提是存在另一个人替代他说话,因此只有同意律师广泛介入刑事诉讼制度,才能有效实现沉默权的行使。二是犯罪嫌疑人、被告获得以辩方证人身份宣誓作证的资格。沉默权实质上是强调在自由意志支配下说话的权利。沉默权制度在英国出现早期,犯罪嫌疑人、被告人没有作证的资格,他可以选择沉默,当他放弃沉默的时候,他所做的陈述不被法官视为认定事实的证据。只有赋予刑事追诉人证人的资格,沉默权才真正成为一种具有实际价值的选择权。三是无罪推定原则的确立。无罪推定原则是沉默权原则的前提,而沉默权原则是无罪推定原则的实现。只有当被告人在诉讼过程中被视为无罪,证明被告人有罪的举证责任落在了控诉一方的肩上,那么被告人行使沉默权才有了可靠的保证。

(二)沉默权制度在美国的鼎盛

沉默权制度虽然产生于英国,但其的发展却主要在美国,并在美国达到鼎盛时期,其标志是“米兰达规则”的确立。

美国,基于其作为英国殖民地的历史,再加上反对封建王权的传统和强烈的个人保护意识,在其摆脱了英国殖民统治后,继承并大大推动了代表人权的沉默权制度。美国人认为“个人价值是绝对的,国家的价值是相对的。代表国家的政府存在的目的是为每个个人服务。每个个人都是一个完整的价值单位或完整的社会机器,而不是国家或社会这个大机器上的一颗螺丝钉。美国人决不会认同为了国家或民族利益可以牺牲个人的价值,恰恰相反,只有将个体生命和个人幸福视为至高无上的国家,人民才会去捍卫它。老百姓的个人利益高于国家的利益,这是美国的立国精神和社会的基本价值,……”[6](P2)正是基于这样一种思想理念,沉默权制度在美国得到了最大限度的发挥,并第一个以宪法的形式肯定了公民的沉默权。1791年美国宪法修正案以《权利法案》的名义成为美国宪法的一部分,美国宪法第五修正案规定“任何人……不得被强迫在任何刑事诉讼中作为反对自己的证人”;1868年批准生效的美国宪法第十四修正案进一步规定:禁止执法人员“未经正当法律程序而剥夺任何人的生命,自由和财产”。这为沉默权的实现提供了程序保障。

“米兰达规则”的确立被认为是沉默权制度发展史上一块重要的里程碑。米兰达案发生在1963年3月3日,被害人指控,当天夜里,其在回家的路上被一男子塞进车内进行了强暴,约十分钟后将其释放。根据被害人的描述和辨认,警方逮捕了米兰达,米兰达供认了自己的犯罪行为,并在供认书上签字。这份供认书和米兰达招供的情况在审判中被用作证据,米兰达被判犯有抢劫罪和强奸罪。案件宣判之后,米兰达以警察的讯问违反了美国宪法第五修正案为由向美国联邦最高法院提出上诉。1966年美国联邦最高法院通过对此案的再审做出了判决,支持了被告的上诉,认为虽然被告没有受到身体上的强迫,但“警察局的关押环境和复杂的讯问手段就构成了警察迫使许多嫌疑人讲话的不可否认的力量”[7]P166,这种场合下所作的供述不足为证。由此,著名的“米兰达规则”应运而生,它要求警察在将犯罪嫌疑人拘捕后进行讯问前,必须告知其:“你有权保持沉默。你可以不回答任何问题,否则你的陈述将会成为对你不利的证据。”与先前已有沉默权的规定相比,“米兰达规则”在两个方面有所突破:一是将1791年美国宪法第五修正案规定“任何人……不得被强迫在任何刑事诉讼中作为反对自己的证人”这一默示沉默权升格为明示沉默权;二是将被告人的沉默权从原先的审判阶段引入到了警察审讯阶段。根据该案中联邦最高法院的意见,“米兰达规则”具体可以归纳为这样几个层面:第一,讯问前必须告知嫌疑人或被告人这一规则;第二,放弃沉默必须是明知的、理智的、自愿的原则;第三,一旦嫌疑人表示行使这一权利,讯问即予以停止,直至其放弃保持沉默的权利或者其律师到场;第四,讯问前或讯问时获得律师帮助和要求律师在场的权利;第五,违反米兰达规则获得的证据应该予以排除。“米兰达规则”的确立,使沉默权制度发挥到了极致。美国法院维护该规则的态度非常坚定,不仅警方违反该规则的口供不能在审判中作为证据,就连警方根据该口供获得的其他物证也一律不能采用。

(三)沉默权制度的散播

凭借英国、美国以及英美法在全世界的影响力,沉默权制度在其产生和确立之后逐渐被众多西方国家所采纳。二战以后更是上升为国际人权法上的一项基本人权。

1898年的英国《刑事证据法》,首次以成文法的形式规定了被告人享有不得自证其罪的沉默权。之后,许多国家纷纷在部门法中对沉默权予以了肯定。德国刑事诉讼法第136条a项、日本刑事诉讼法典第198条第2款和291条第2款、法国刑事诉讼法典第116条、意大利刑事诉讼法典第210条等,都对沉默权做出了相应的规定。此外,还有一些国家将沉默权上升为宪法原则,这除了最具代表性的美国以外,还有其他一些国家,加拿大《权利和自由宪章》第11条规定,被告人有权在针对自己的刑事指控中不被强迫作证。日本宪法第38条第1项规定:“任何人不得强迫为不利于自己的陈述”。因强迫、拷问或胁迫之招认,不得作为证据。菲律宾共和国宪法第20条也有相似的规定。不仅如此,不得强迫自证其罪已成为国际人权公约的重要条款。其中,具有代表性的公约有两个:一个是1953年的《欧洲人权公约》,它是响应1948年的《世界人权宣言》而制定的第一个国际性的人权公约。该公约第6条规定:“在决定其市民权利与义务或者对其提出刑事指控时,每个人都有权在合理的期限内由依法设立的独立、中立的法庭进行公正、公开的审判……每个受到犯罪指控的人,在依法被证明有罪之前应当被推定为无罪。”欧洲人权法院解释这一条款时认为,沉默权包含在无罪推定原则和公正审判的权利之中。1996年,欧洲人权法院在“默莱诉联合国王”一案的判决中指出:尽管在《欧洲人权公约》第6条中没有明确规定,但是毫无疑问,在警察讯问时保持沉默以及不被强迫自证其罪的特权是普遍公认的国际标准,它们在第6条的公正程序观念中居于核心地位。[8]另一个是1966年的《公民权利与政治权利国际公约》,该公约第14条第3款第g条明确规定,任何受刑事指控的人,都平等地享有“不被强迫自证其罪或者供认罪行”的最低限度的保障,即在整个诉讼过程中享有沉默权。此外,1985年通过的《联合国少年司法最低限度标准规则》(“北京规则”)就宣告:根据正当法律程序,保持沉默的权利是“公平合理审判”所应包括的基本保障之一。有些地区性的公约也对此有所反映,如1969年的《美洲人权公约》第8条第2款第7项即规定“不得被迫做不利于自己的证明或被迫服罪”。

二、沉默权制度的利弊分析

(一)沉默权制度的优势

1.保障人权、尊重人格尊严是沉默权制度的本质优点。

首先,对于沉默权所蕴含的人权保障理念,即使是对沉默权持反对态度的学者,也在不同程度上的予以承认。应当说,这是沉默权合理化内涵的基础,从人权保障理念的角度,可以充分透视出沉默权制度的伦理正当性——对人性和人伦的尊重。趋利弊害是人的本性,自我保护是人的本能,所以,从道义和伦理上讲,一般人都不愿意说出对自己不利的事实,不愿意揭自己的“伤疤”,更不愿意证明自己构成犯罪。因此,容许犯罪嫌疑人、被告人对于不利于自己的事实可以沉默,这是符合其愿望和人性的。

其次,沉默权是对刑事被追诉者人格尊严的保障。应当说,每个人都享有自己的人格尊严,希望获得他人的尊重,不被他人当作御用的工具。黑格尔认为,理性基本要求之一,就是必须尊重他人的人格和权利,法律是设计并用以加强和保障这种尊重的主要手段之一,“法的命令是:成为一个人,并尊重他人为人”。[9](P46)可以说,沉默权正是源于对人的尊严。故而,在“人性”和“人格尊严”的高度,沉默权往往被学者们视为是一项人类的“自然权利”,它不是基于法律的授权所产生的,而是基于人的诞生而自然拥有的。自然权利是不应被剥夺的。“法律应实践出这个人文理想:每一个人都应该得到尊重和关怀,无论他是谁,无论他做过什么,不分种族,肤色……和其他特点。一个人应受到尊重,不为什么,只因为他是一个人,有独特的历史,性别和机构,以保障每个人的利益,防止它受到政府或他人的侵犯,使每一个人都有机会过一种合乎人的尊严的生活。”[10](P620)在纠问式诉讼程序实施的年代,被告人作为刑事诉讼程序的客体,只是一件发现事实真相的工具,没有任何诉讼权利。随着商品经济的发展,作为商品经济的主体,在追求政治自由和宗教自由的同时,逐渐意识到司法自由的重要性,表现在刑事诉讼程序中就是被告人或者犯罪嫌疑人有自由决定采取如何方法来保护自己的权利,被告人或犯罪嫌疑人也渐渐确立了其诉讼主体地位。而沉默权的价值核心就在于其彰显了现代社会所具有的主体性原则。现代的主体性强调个体要最大限度地自主地意识到自己的存在及其价值,自主地决定自己的行为和言论。沉默权制度的本质不是赋予被告人或犯罪嫌疑人不说话的权利,而是赋予其在自由意志支配下说话的权利,不受任何外在的压迫。其不仅强调不得对被追诉方课以协助诉追一方追究其刑事责任的义务,而且还赋予了被追诉方与控诉方抗衡的手段,以实现平等与公平,充分体现了对“人”本身的重视,体现了对人主体性的尊重,对被追诉者人格的尊重。

2.沉默权制度有利于从程序上平衡控辩双方诉权,优化诉讼结构。