天津市人大常委会


天津市人民代表大会常务委员会关于修改《天津市动物防疫条例》的决定

（2004年12月21日天津市第十四届人民代表大会常务委员会第十六次会议通过）

天津市第十四届人民代表大会常务委员会第十六次会议决定，对《天津市动物防疫条例》作如下修改：
第三十九条修改为：“从事动物诊疗的人员，应当具备专业知识和技术，并在一个动物诊疗机构执业。”
本决定自公布之日起施行。
《天津市动物防疫条例》根据本决定作相应的修正，重新公布。

天津市动物防疫条例

（2001年12月28日天津市第十三届人民代表大会常务委员会第二十九次会议通过
根据2004年12月21日天津市第十四届人民代表大会常务委员会第十六次会议通过的《天津市人民代表大会常务委员会关于修改〈天津市动物防疫条例〉的决定》修正）

第一章　总 则
　　第一条　为了加强动物防疫工作的管理，预防、控制和扑灭动物疫病，促进养殖业发展，保护人民身体健康，根据《中华人民共和国动物防疫法》和有关法律、行政法规，结合本市实际情况，制定本条例。
　　第二条　本条例适用于本市行政区域内对饲养、经营的动物和生产、经营的动物产品进行防疫的活动，以及与动物防疫相关的活动。
　　第三条　本条例所称动物，是指人工饲养、合法捕获的各类动物。包括：家畜家禽、野生动物、水生动物、观赏动物、演艺动物、实验动物、伴侣动物。
　　本条例所称动物产品，是指动物的生皮、原毛、原绒、精液、胚胎以及未经熟制加工的蛋类、肉、脂、脏器、血液、头、乳、蹄、骨、角等。
　　第四条　市畜牧兽医管理部门主管本市的动物防疫工作。
　　区、县畜牧兽医管理部门主管本行政区域内的动物防疫工作。
　　畜牧兽医管理部门所属的动物防疫监督机构，具体实施本行政区域内的动物防疫工作。
　　卫生、工商、公安、交通、水产、园林、药品监督等有关部门根据各自职责做好动物防疫相关工作。
　　第五条　各级人民政府应当加强对动物防疫和动物防疫监督工作的领导，提高预防、控制和扑灭动物疫病的能力。
　　对在动物防疫和动物防疫执法监督、科学研究和技术推广工作中做出显著成绩，或者检举违反动物防疫法律、法规行为有功的单位和个人，各级人民政府应当给予表彰和奖励。
第二章　动物疫病的预防、控制和扑灭
　　第六条　市畜牧兽医管理部门根据国家对动物疫病的管理规定和本市的实际情况，制定本市的动物疫病预防规划、计划和重大动物疫病的防治预案，报市人民政府批准后实施。
　　第七条　市和区、县人民政府应当采取措施，预防、控制和扑灭严重危害养殖业生产和人民身体健康的动物疫病。
　　畜牧兽医管理部门应当适量储备预防、控制和扑灭动物疫病所需的药品、生物制品和有关物资，所需经费由同级财政列支。
　　第八条　对严重危害养殖业生产和人民身体健康的动物疫病，实行计划免疫制度。免疫所需疫苗，由市畜牧兽医管理部门专门渠道供应。
　　第九条　对列入国家和本市实行强制免疫的动物疫病病种名录的动物，必须实施强制免疫。已经实施强制免疫的动物，由畜牧兽医管理部门出具免疫证明，加施免疫标志。
　　动物所有人应当对没有按照规定进行强制免疫或者免疫不合格的动物，进行免疫。
　　第十条　饲养、经营动物的单位和个人，应当按照国家规定的防疫标准，制定本单位动物疫病预防制度、措施和办法，做好动物疫病的免疫、疫病净化、消毒和驱虫等工作，接受畜牧兽医管理部门的监督和防疫质量的监测。
　　第十一条　饲养种用、乳用动物的单位和个人，应当使种用、乳用动物达到国家规定的健康合格标准，并为动物建立健康档案，取得市畜牧兽医管理部门发给的种用、乳用动物健康合格证。
　　未达到健康合格标准的种用或者乳用动物，不得作为种用或者乳用。
　　第十二条　运输动物和动物产品的车辆、船舶、飞机和其他装载工具，货主或者承运人在装前卸后，应当进行清洗、消毒。清出的粪便、垫料、污染物品，应当进行无害化处理。
　　任何单位和个人不得运输或者在运输途中出售、丢弃染疫、病死、死因不明的动物和动物产品；粪便、垫料、污染物品不得沿途卸下或者丢弃，必须在指定地点或者到达地的车站、港口、机场卸下，进行无害化处理。
　　运输动物的车辆、船舶、飞机不得在疫区的车站、港口、机场装添草料、饮水和其他有可能传播动物疫病的物品。
　　第十三条　从事科学研究、教学、疫病诊治的单位和个人，保存、使用动物源性致病微生物的场所应当符合动物防疫条件，防止病原微生物扩散。
　　将实验动物用于生物制品生产和动物疫病科学研究的单位和个人，应当建立防疫制度，防止动物疫病扩散。对使用后的动物应当进行无害化处理，对有关物品和场所应当进行消毒。
　　第十四条　畜牧兽医管理部门应当对本行政区域内的动物疫情进行监测，掌握疫情动态，及时向本级人民政府和上级主管部门报告。
　　任何单位和个人发现动物疫病，应当及时向畜牧兽医管理部门或者乡、镇动物防疫组织报告，不得瞒报、谎报或者阻碍他人报告动物疫病。
　　第十五条　发生动物疫病时，畜牧兽医管理部门应当迅速组织有关人员到达现场，采集病料，诊断定性，调查疫源，划定疫点、疫区和受威胁区。需要对疫点、疫区采取封锁措施的，应当及时报请同级人民政府决定发布封锁令。
　　第十六条　对疫点实施封锁的，应当采取下列措施：
　　（一）禁止动物和动物产品进出疫点；
　　（二）对染疫、疑似染疫、病死的动物和同群动物进行扑杀和无害化处理；
　　（三）在疫点出入口设置警示标志和消毒设施，对出入疫点的人员、运载工具、污染物品，采取消毒和其他限制性措施；
　　（四）对疫点内的动物圈舍、粪便、垫料、污水和其他受污染的物品、场地，在动物防疫人员监督指导下进行消毒和无害化处理。
　　第十七条　对疫区实施封锁的，应当采取下列措施：
　　（一）禁止易感染动物出入和动物产品运出；
　　（二）疫区周围应当设置警示标志，疫区出入口设立监督检查消毒站，对出入人员、运载工具和污染物品进行消毒；
　　（三）停止疫区内易感染动物和动物产品的经营活动；
　　（四）对易感染动物进行检疫，未检出疫病的动物实施紧急免疫，并在指定地点圈养、放养或者使役；检出疫病的动物应当扑杀和无害化处理；
　　（五）易感染动物的饲养场所、粪便、垫料、污水和其他受污染的物品、场地，在动物防疫人员监督指导下进行消毒和无害化处理。
　　第十八条　在受威胁区内，应当采取下列措施：
　　（一）当地人民政府组织有关单位、个人，采取预防措施，防止疫病传入；
　　（二）畜牧兽医管理部门随时监测动物疫情，注意疫情动态；
　　（三）饲养、经营动物的单位和个人，对易感染动物进行紧急免疫。
　　第十九条　在封锁的疫点、疫区内，染疫动物全部扑杀和无害化处理后，经过一个潜伏期的监测，未出现新病例的，畜牧兽医管理部门应当及时报原发布封锁令的机关决定解除封锁。
　　第二十条　发生重大动物疫情或者人畜共患传染病的，畜牧兽医管理部门应当将疫情及时通报卫生、公安、工商等部门。同级人民政府根据需要可以成立动物防疫临时指挥机构，统一组织、协调、指挥疫情控制和扑灭工作。
　　第二十一条　扑杀染疫、疑似染疫的动物和同群动物造成的损失，由动物所有人承担，人民政府给予适当补贴。
第三章　动物和动物产品的检疫
　　第二十二条　畜牧兽医管理部门对离开产地的动物和动物产品，必须进行产地检疫；对屠宰的动物，必须进行屠宰检疫。
　　第二十三条　种用、乳用和役用的动物在离开产地十五日前，其他动物和动物产品在离开产地三日前，动物和动物产品所有人应当向区、县畜牧兽医管理部门申报检疫。畜牧兽医管理部门应当及时进行检疫。
　　第二十四条　从外省市引进种用、乳用动物及其精液、胚胎和种蛋的，应当在到达接受地三日内，凭有效检疫证明到所在地区、县畜牧兽医管理部门备案。
　　从境外引进动物及其精液、胚胎和种蛋的，在到达接受地三日内，凭出入境动植物检验检疫机关的有效证明，到所在地区、县畜牧兽医管理部门备案。
　　畜牧兽医管理部门应当对引进的种用、乳用动物进行疫病跟踪监测。
　　第二十五条　合法捕获可能传播动物疫病的野生动物，捕获人应当到捕获地区、具畜牧兽医管理部门申报检疫，经检疫合格后，方可出售、饲养。
　　在外地合法捕获可能传播动物疫病的野生动物，在本市出售、饲养的，未经检疫的，货主应当到所在地畜牧兽医管理部门申报检疫；已经检疫的，应当凭检疫合格证明到所在地畜牧兽医管理部门备案。
　　第二十六条　在本市参展、参赛和演出的动物，组织者应当持动物检疫合格证明到所在地畜牧兽医管理部门备案。
　　第二十七条　屠宰厂（场、点）的待宰动物，经畜牧兽医管理部门检疫合格后，方可屠宰；其动物产品经检疫合格后，准予出厂（场、点）销售。
　　屠宰厂（场、点）不得收购和屠宰无产地检疫合格证明的动物。
　　第二十八条　个人自宰自食的生猪、羊、牛及其他大牲畜，在屠宰前应当到所在地畜牧兽医管理部门申报检疫。畜牧兽医管理部门应当及时派员现场检疫。
　　第二十九条　祖代以上种用动物饲养场、有出口业务的大型屠宰加工厂的动物和动物产品的检疫，由市畜牧兽医管理部门负责。
　　第三十条　经检疫合格的动物和动物产品，畜牧兽医管理部门应当出具检疫合格证明，对动物产品应当加盖检疫验讫印章或者加封检疫标志，对运输动物和动物产品的运载工具应当出具消毒证明。
　　对没有检疫合格证明的动物和没有检疫合格证明或者检疫标志的动物产品，应当进行补检；对检疫合格证明超过有效期的，应当进行重检。
　　经检疫不合格的动物和动物产品，畜牧兽医管理部门应当监督所有人进行无害化处理。
　　第三十一条　从事动物产品批发的单位和个人，在批发时，应当将大额检疫合格证明换成小额检疫合格证明。
　　经营动物产品的单位和个人，出售动物产品时，应当将有效的动物产品检疫合格证明悬挂在显著位置；分割包装销售的动物产品应当有检疫合格标识。
　　第三十二条　宾馆、饭店以及从事肉类加工的单位和个人，应当使用经过检疫合格的动物和动物产品；存放动物和动物产品的场地和设施，应当符合动物防疫条件。
　　第三十三条　禁止经营下列动物和动物产品：
　　（一）封锁疫区内与所发生动物疫病有关的；
　　（二）疫区内易感染的；
　　（三）依法应当检疫而未检疫或者检疫不合格的；
　　（四）染疫或者疑似染疫的、有病理变化的；
　　（五）病死或者死因不明的；
　　（六）其他不符合国家有关动物防疫规定的。
第四章　动物防疫监督
　　第三十四条　畜牧兽医管理部门在执行监测、监督任务时，可以向与动物防疫活动有关的单位和个人查询情况，索验相关资料、记录、证件，按照抽样标准无偿采样，有关单位和个人不得拒绝。
　　第三十五条　经营动物饲养场的单位和个人，应当将饲养、出售动物的数量、计划免疫情况以及饲养期间病、死动物处理情况进行记录，定期向畜牧兽医管理部门报告。畜牧兽医管理部门应当定期进行检查。
　　第三十六条　经铁路、公路、水路、航空运出本市的动物和动物产品，货主或者承运人应当持检疫合格证明到所在地畜牧兽医管理部门办理验证手续后，方可承运；运进本市的动物和动物产品，承运人应当向所在地畜牧兽医管理部门报告，经查验合格后，方可交付。
　　畜牧兽医管理部门派驻铁路、港口、机场的机构或者人员，进行动物防疫监督检查时，有关单位应当提供必要的工作条件。
　　第三十七条　新建、改建和扩建动物的饲养场、孵化场、中转场、屠宰厂（场、点），动物和动物产品交易市场、动物产品冷藏场所、保存使用动物源性致病微生物场所、动物诊疗所以及与动物防疫有关的其他场所，应当符合动物防疫条件。
　　第三十八条　从事饲养、经营动物和生产、经营动物产品，以及保存使用动物源性致病微生物、动物诊疗等活动的经营者，应当取得畜牧兽医管理部门发放的动物防疫合格证。
　　第三十九条　从事动物诊疗的人员，应当具备专业知识和技术，并在一个动物诊疗机构执业。
　　第四十条　从事动物诊疗的机构，应当取得畜牧兽医管理部门发放的动物诊疗许可证，方可从事动物诊疗活动。
　　动物诊疗机构发现动物疫情时，应当及时向所在地畜牧兽医管理部门报告。在发生紧急动物疫情时，应当服从畜牧兽医管理部门统一指挥，参加动物疫病防治工作。
　　第四十一条　畜牧兽医管理部门在行政执法中，对染疫、疑似染疫的动物和动物产品及其运载工具，可以采取隔离、封存、扣押等措施。对封存、扣押的动物和动物产品及其运载工具不得超过三日。
第五章　法律责任
　　第四十二条　违反本条例第八条规定，擅自购买、销售和使用动物预防疫苗的，畜牧兽医管理部门责令停止违法行为，没收违法所得和疫苗，并处以一万元以下罚款。
　　第四十三条　违反本条例第十一条第一款规定，种用、乳用动物无健康合格证的，畜牧兽医管理部门强制检疫，责令改正；拒不改正的，处以一千元以下罚款。
　　第四十四条　违反本条例第十二条第二款规定，运输或者运输途中出售、丢弃染疫、病死和死因不明动物和动物产品的，畜牧兽医管理部门责令停止违法行为，消除影响，没收违法物品和违法所得，并处以五千元以上五万元以下罚款。
　　第四十五条　违反本条例第二十七条规定，收购和屠宰未经检疫动物的，畜牧兽医管理部门处以二千元以上一万元以下罚款。
　　第四十六条　违反本条例第三十一条第二款规定，未将有效检疫合格证明悬挂显著位置的，畜牧兽医管理部门责令改正；拒不改正的，处以一千元以下罚款。
　　第四十七条　违反本条例第三十五条规定，经营动物饲养场的单位和个人，不按照规定记录或者报告的，畜牧兽医管理部门责令改正；拒不改正的，处以一千元以下罚款。
　　第四十八条　违反本条例第三十八条规定，未取得动物防疫合格证的，畜牧兽医管理部门责令改正；拒不改正的，处以一千元以下罚款。
　　第四十九条　违反本条例第四十条第一款规定，未取得动物诊疗许可证从事动物诊疗活动的，畜牧兽医管理部门没收违法所得和医疗器械及药品，并处以一万元以下罚款。
　　违反本条例第四十条第二款规定，不履行动物防疫义务的，畜牧兽医管理部门可以吊销动物诊疗许可证。
　　第五十条　违反本条例第二十三条、第二十四条、第二十五条、第二十六条、第三十六条第一款规定，不申报检疫、备案或者不办理验证手续的，畜牧兽医管理部门责令改正；拒不改正的，处以一千元以下罚款。
　　第五十一条　拒绝、阻碍动物防疫、检疫工作人员依法进行防疫、检疫、疫病监测、无害化处理的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第五十二条　动物防疫、检疫工作人员违反本条例规定，有下列行为之一的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）为未经检疫或者检疫不合格的动物和动物产品出具检疫证明、加盖验讫印章、加封检疫标志的；
　　（二）隐瞒或者延误报告疫情的；
　　（三）伪造检疫结果的；
　　（四）买卖检疫证明、验讫印章和检疫标志的；
　　（五）违法封存、扣押动物和动物产品及其运载工具的；
　　（六）违反规定收取费用的；
　　（七）玩忽职守给当事人造成经济损失的；
　　（八）其他不依法履行职责的。
第六章　附则
　　第五十三条　畜牧兽医管理部门及其防疫监督机构，不得从事与动物防疫有关的经营活动；进行免疫、检疫、消毒、无害化处理所需费用，按照国家和本市的有关规定执行。
　　第五十四条　本条例自２００２年２月１日起施行。１９９６年１月１０日天津市第十二届人民代表大会常务委员会第二十一次会议通过的《天津市家畜家禽检疫条例》同时废止。




中国证券监督管理委员会


　　　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会令

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第88号



　　《关于修改〈证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法〉的决定》已经2012年10月16日中国证券监督管理委员会第25次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证券监督管理委员会主席：郭树清

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　 2012年10月19日　　　




关于修改《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的决定

一、第一条修改为：“为了规范证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人任职资格监管，提高董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的专业素质，保障证券公司依法合规经营，根据《公司法》、《证券法》、《行政许可法》、《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规的有关规定，制定本办法。”
二、第二条修改为：“证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的任职资格监管适用本办法。
　　“本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员），是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。
　　“证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高管人员。”
三、第五条修改为：“中国证监会依法对证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人进行监督管理。
　　“证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人的任职资格由中国证监会授权中国证监会派出机构（以下简称派出机构）依法核准。”
四、第十七条修改为：“从事证券工作10年以上或曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请证券公司董事长、副董事长、独立董事、监事会主席、高管人员和分支机构负责人的任职资格的，学历要求可以放宽至大专。”
五、第二十条修改为：“申请董事长、副董事长、监事会主席任职资格的，应当由拟任职的证券公司向证券公司注册地派出机构提出申请，申请经理层人员任职资格应当由本人向其住所地派出机构或由拟任职的证券公司向公司注册地派出机构提出申请，并提交以下材料：
　　（一）申请表；
　　（二）2名推荐人的书面推荐意见；
　　（三）身份、学历、学位证明文件；
　　（四）资质测试合格证明；
　　（五）最近3年曾任职单位鉴定意见；
　　（六）最近3年担任单位主要负责人的，应提交离任审计报告；
　　（七）最近3年内在金融机构任职且被纳入监管范围的，应提交监管部门的监管意见；
　　（八）中国证监会要求提交的其他材料。
　　“申请经理层人员任职资格的，还应当提交证券从业资格证书。”
六、第二十五条修改为：“已经取得董事长、副董事长、监事会主席任职资格的人员，自离开原任职公司之日起12个月内到其他证券公司担任董事长、副董事长、监事会主席，且未出现本办法第七条规定情形的，拟任职公司应当向公司注册地派出机构提交以下申请材料：
　　（一）申请表；
　　（二）原任职公司的离任审计报告；
　　（三）中国证监会要求的其他材料。”
七、第二十六条修改为：“申请分支机构负责人任职资格的，应当由拟任职的证券公司向分支机构所在地派出机构提出申请，并提交以下材料：
　　（一）申请表；
　　（二）证券公司的推荐意见；
　　（三）身份、学历、学位、证券从业资格的证明文件；
（四）最近3年曾任职单位的鉴定意见；
　　（五）最近3年内曾在金融机构任职且被纳入监管范围的，应提交监管部门的监管意见；
　　（六）中国证监会要求提交的其他材料。”
八、第二十九条修改为：“派出机构根据《行政许可法》第三十二条和中国证监会行政许可实施程序的有关规定，对申请人提出的任职资格申请作出处理。”
九、删除第三十条、第三十一条。
十、第三十二条改为第三十条，修改为：“派出机构认为有必要时，可以对申请人或拟任人进行考察、谈话。”
十一、第三十三条改为第三十一条，修改为：“申请人或拟任人有下列情形之一的，派出机构可以作出终止审查的决定：
　　（一）申请人或拟任人死亡或者丧失行为能力的；
　　（二）申请人依法终止的；
　　（三）申请人主动要求撤回申请材料的；
　　（四）申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释的；
　　（五）申请人或拟任人因涉嫌违法违规行为被行政机关立案调查的；
　　（六）申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施的；
　　（七）申请人或拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查的；
　　（八）中国证监会认定的其他情形。”
十二、第三十四条改为第三十二条，修改为：“派出机构应当在规定期限内对证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人的任职资格申请作出是否核准的决定。不予核准的，应当说明理由。”
十三、第三十五条改为第三十三条，修改为：“证券公司应当自拟任董事、监事取得任职资格之日起30日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30日内，上述人员未在证券公司任职或履行相关职务的，除有正当理由并经相关派出机构认可的，其任职资格自动失效。”
十四、第三十六条改为第三十四条，修改为：“证券公司任免董事、监事、高管人员和分支机构负责人的，应当自作出决定之日起5日内，将有关人员的变动情况以及高管人员的职责范围在公司公告，并向相关派出机构报告，提交以下材料：
　　（一）任职、免职决定文件；
　　（二）相关会议的决议；
　　（三）相关人员的任职资格核准文件；
　　（四）相关人员签署的诚信经营承诺书；
　　（五）高管人员职责范围的说明；
　　（六）中国证监会规定的其他材料。
　　“证券公司未按要求履行公告、报告义务的，相关人员应当在2日内向相关派出机构报告。”
十五、第三十九条改为第三十七条，修改为：“证券公司高管人员和分支机构负责人最多可以在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。
“证券公司高管人员在证券公司全资或控股子公司兼职的，不受上述限制，但应当遵守中国证监会有关规定。
“证券公司分支机构负责人不得兼任其他同类分支机构负责人。
“任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。
“证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人兼职的，应自有关情况发生之日起5日内向相关派出机构报告。”
十六、第四十条改为第三十八条，修改为：“取得经理层人员任职资格的人员，担任除独立董事之外的其他职务，不需重新申请任职资格，由拟任职的证券公司按照规定依法办理其任职手续。
“取得分支机构负责人任职资格的人员，改任同一公司其他分支机构负责人或者其他公司分支机构负责人的，不需重新申请任职资格，由拟任职的证券公司按照规定依法办理其任职手续。”
十七、第四十一条改为第三十九条，修改为：“证券公司董事、监事离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。
“有以下情形的，不受前款规定限制：
（一）证券公司董事（不包括独立董事）、监事在同一公司相互改任；
（二）证券公司董事长、副董事长、监事会主席，在同一公司改任除独立董事之外的其他董事、监事。”
十八、第四十四条改为第四十二条，修改为：“高管人员职责分工发生调整的，证券公司应当在5日内在公司公告，并向相关派出机构报告。同时，证券公司应当将上述事项及时告知相关高管人员。证券公司未按要求履行公告、报告义务的，相关高管人员应当在2日内向相关派出机构报告。”
十九、第四十七条改为第四十五条，修改为：“中国证监会对取得经理层人员任职资格但未在证券公司担任经理层人员职务的人员进行资格年检。
“中国证监会对取得分支机构负责人任职资格但未在证券公司担任分支机构负责人职务的人员进行资格年检。
“上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地派出机构提交由单位负责人或推荐人签署意见的年检登记表。”
二十、第四十八条改为第四十六条，修改为：“取得经理层人员任职资格而不在证券公司担任经理层人员职务的人员，未按规定参加资格年检，或未通过资格年检，或自取得任职资格之日起连续5年未在证券公司任职的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
“取得分支机构负责人任职资格而不在证券公司担任分支机构负责人职务的人员，未按规定参加资格年检，或未通过资格年检，或连续5年未在证券公司任职的，应当在任职前重新申请取得分支机构负责人的任职资格。”
二十一、第五十条改为第四十八条，修改为：“取得董事、监事、经理层人员任职资格的人员应当至少每3年参加1次中国证监会认可的业务培训，取得培训合格证书。
　　“取得分支机构负责人任职资格的人员应当至少每3年参加1次所在地派出机构认可的业务培训，取得培训合格证书。”
二十二、第五十三条改为第五十一条，修改为：“有下列情形之一的，相关派出机构应当对负有直接责任或领导责任的董事、监事、高管人员和分支机构负责人进行监管谈话：
　　（一）证券公司或本人涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会规定；
　　（二）证券公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患；
（三）证券公司财务指标不符合中国证监会规定的风险控制指标；
　　（四）证券公司聘任不具有任职资格的人员担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人或者违反本办法规定授权不具备任职资格的人员实际履行上述职务；
　　（五）违反本办法第三十四条、第四十二条规定，未履行公告义务；
　　（六）董事、监事、高管人员和分支机构负责人不遵守承诺；
　　（七）违反本办法第四十一条、第四十三条、第四十八条、第五十条规定；
　　（八）自签署推荐意见之日起1年内所推荐的人员被认定为不适当人选或被撤销任职资格；
　　（九）所出具的推荐意见存在虚假内容；
　　（十）对公司及其股东、其他董事、监事、高管人员和分支机构负责人的违法违规行为隐瞒不报；
　　（十一）未按规定对离任人员进行离任审计；
（十二）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。”
二十三、第五十五条改为第五十三条，修改为：“证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及相关派出机构可以将其认定为不适当人选：
　　（一）向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项；
（二）拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责；
　　（三）擅离职守；
　　（四）1年内累计3次被证券监管机构按照本办法第五十一条的规定进行监管谈话；
　　（五）累计3次被自律组织纪律处分；
　　（六）累计3次对公司受到行政处罚负有领导责任；
　　（七）累计5次对公司受到纪律处分负有领导责任；
　　（八）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。”
二十四、第五十七条改为第五十五条，修改为：“证券公司董事、监事和高管人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，中国证监会及相关派出机构可以撤销相关人员的任职资格，并责令公司限期更换董事、监事和高管人员。
“分支机构负责人未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，应当依据有关规定处理。”
二十五、第五十九条改为第五十七条，修改为：“法定代表人、高管人员和分支机构负责人辞职，或被认定为不适当人选而被解除职务，或被撤销任职资格的，证券公司应当按照规定对其进行离任审计，并且自离任之日起2个月内将审计报告报相关派出机构备案。”
二十六、第六十条改为第五十八条，修改为：“法定代表人、高管人员、分支机构负责人离任审计期间，不得在其他证券公司担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人。”
二十七、第六十五条改为第六十三条，修改为：“有下列情形之一的，责令改正，对证券公司和负有责任的人员依据法律法规和部门规章的规定进行处罚：
　　（一）违反本办法第三十七条、第四十四条和第四十九条规定；
　　（二）对中国证监会依据本办法第三十五条、第五十四条作出的监管要求，公司未按规定作出相应处理；
　　（三）证券公司及相关人员未按规定履行报告义务或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的。”
二十八、第六十六条改为第六十四条，修改为：“本办法所称分支机构负责人是指证券公司在境内设立的分公司、证券营业部以及中国证监会规定可以从事业务经营活动的证券公司下属其他非法人机构的经理及实际履行经理职务的人员。”
二十九、原第三条、第四条、第六条、第七条、第八条、第十八条、第十九条、第三十七条、第四十三条、第四十五条、第四十六条、第五十二条、第五十四条、第五十六条、第六十一条中有关“董事、监事和高管人员”的表述修改为“董事、监事、高管人员和分支机构负责人”。
本决定自公布之日起施行。
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》根据本决定作相应修改并对条文顺序作相应调整，重新公布。