拍卖监督管理办法
国家工商行政管理总局
国家工商行政管理总局令
第59号
《拍卖监督管理办法》已经中华人民共和国国家工商行政管理总局局务会审议通过，现予公布，自2013年3月1日起施行。
局 长 周伯华
2013年1月5日
拍卖监督管理办法
（2001年1月15日国家工商行政管理局令第101号公布，根据2013年1月5日国家工商行政管理总局令第59号修订）
第一条 为了规范拍卖行为，维护拍卖秩序，保护拍卖活动各方当事人的合法权益，根据《中华人民共和国拍卖法》等法律法规，制定本办法。
第二条 拍卖企业、委托人、竞买人及其他参与拍卖活动的当事人在拍卖活动中应当遵守有关法律法规和本办法，遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。
第三条 工商行政管理机关依照《中华人民共和国拍卖法》等法律法规和本办法对拍卖企业及拍卖企业进行的拍卖活动实施监督管理，主要职责是：
（一）依法对拍卖企业进行登记注册；
（二）依法对拍卖企业、委托人、竞买人及其他参与拍卖活动的当事人进行监督管理；
（三）依法查处违法拍卖行为；
（四）法律法规及规章规定的其他职责。
第四条 设立拍卖企业应当依照《中华人民共和国拍卖法》、《中华人民共和国公司法》等法律法规的规定，经有关部门审核许可，并向工商行政管理机关申请登记，领取营业执照。
第五条 拍卖企业举办拍卖活动，应当于拍卖日前到拍卖活动所在地工商行政管理机关备案，备案内容如下：
（一）拍卖企业营业执照复印件；
（二）拍卖会名称、时间、地点；
（三）主持拍卖的拍卖师资格证复印件；
（四）拍卖公告发布的日期和报纸或者其他新闻媒介、拍卖标的展示日期；
（五）拍卖标的清单。
拍卖企业应当在拍卖活动结束后七日内，将竞买人名单、成交清单及拍卖现场完整视频资料或者经当事人签字确认的拍卖笔录，送拍卖活动所在地工商行政管理机关备案。
具备条件的工商行政管理机关可以通过互联网受理拍卖活动的备案材料。
第六条 工商行政管理机关对拍卖企业的备案材料保存期限应当不少于五年。
第七条 拍卖企业应当按照《中华人民共和国拍卖法》的规定于拍卖日七日前发布拍卖公告。拍卖企业应当在拍卖前展示拍卖标的，拍卖标的的展示时间不得少于两日。
第八条 拍卖企业应当在拍卖现场公布工商行政管理机关的监督电话。工商行政管理机关实施现场监管的，拍卖企业应当向到场监督人员提供有关资料及工作条件。
第九条 拍卖企业不得有下列行为：
（一）采用财物或者其他手段进行贿赂以争揽业务；
（二）利用拍卖公告或者其他方法，对拍卖标的作引人误解的虚假宣传；
（三）捏造、散布虚假事实，损害其他拍卖企业的商业信誉；
（四）以不正当手段侵犯他人的商业秘密；
（五）拍卖企业及其工作人员以竞买人的身份参与自己组织的拍卖活动，或者委托他人代为竞买；
（六）在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利；
（七）雇佣非拍卖师主持拍卖活动；
（八）其他违反法律法规及规章的行为。
第十条 委托人在拍卖活动中不得参与竞买或者委托他人代为竞买。
第十一条 竞买人之间不得有下列恶意串通行为：
（一）相互约定一致压低拍卖应价；
（二）相互约定拍卖应价；
（三）相互约定买受人或相互约定排挤其他竞买人；
（四）其他恶意串通行为。
第十二条 竞买人与拍卖企业之间不得有下列恶意串通行为：
（一）私下约定成交价；
（二）拍卖企业违背委托人的保密要求向竞买人泄露拍卖标的保留价；
（三）其他恶意串通行为。
第十三条 拍卖企业、委托人、竞买人不得拍卖或者参与拍卖国家禁止买卖的物品或者财产权利。
第十四条 拍卖企业不得以委托人、竞买人、买受人要求保密等为由，阻碍监督检查。拍卖企业认为向工商行政管理机关报送的材料有保密内容的，应注明“保密”字样并密封。
第十五条 违反本办法第四条规定，未经许可登记设立拍卖企业的，由工商行政管理机关依照《中华人民共和国拍卖法》第六十条规定处罚。
第十六条 拍卖企业违反本办法第七条、第八条规定的，由工商行政管理机关予以警告，可处10000元以下的罚款。
第十七条 拍卖企业违反本办法第五条、第九条第三项、第七项规定的，由工商行政管理机关予以警告，并处10000元以下的罚款。
第十八条 拍卖企业违反本办法第九条第一项、第二项和第四项规定的，由工商行政管理机关分别依照《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十二条、第二十四条、第二十五条的有关规定处罚。拍卖企业违反本办法第九条第五项、第六项规定的，由工商行政管理机关分别依照《中华人民共和国拍卖法》第六十二条、第六十三条的有关规定处罚。
第十九条 拍卖企业、委托人、竞买人违反本办法第十条、第十一条、第十二条规定的，由工商行政管理机关依照《中华人民共和国拍卖法》第六十四条、第六十五条的有关规定处罚。
第二十条 工商行政管理机关工作人员对在执行公务中获知的有关拍卖企业、委托人、竞买人要求保密的内容或者法律法规规定应当保密的内容，应当依照保密规定为其保密；造成泄密的，依照规定处理。
第二十一条 本办法自2013年3月1日起施行。2001年1月15日国家工商行政管理局令第101号公布的《拍卖监督管理暂行办法》同时废止。
试论承诺生效的标准
王海宏
我国《合同法》第25条规定，“承诺生产时合同成立。”因此承诺的效果在于使合同成立，即一旦承诺生效，合同便宣告成立。然而承诺从何时开始生效，两大法系存在着截然不同的规定。大陆法采纳了到达主义，或称送达主义，即承诺的意思表示于到达要约人支配的范围内时生效，合同也告成立。
送信主义和到达主义空间存在着哪些区别？我们认为，两者的区别主要表现在以下三点：
第一，在合同成立的时间上。根据送达主义，要约人只有在收到承诺人的承诺通知时，承诺才能生效。在些之前，由于邮局、电报局及其他信差的原因而导致承诺通知丢失或延误，一律由承诺人承担此后果。同时因承诺通知的丢失或延误，承诺通知也不生效。但是根据送信主义，一旦承诺人将承诺信丢进信筒或把承诺的电报稿交给了电报局，则承诺生效。不论要约人是否收到，都应受到承诺拘束。到于承诺的通知，因邮局或电报局的原因而丢失或延误，则由要约人负责。实行此规则的理由是，既然要约人指定邮局或电报局为其收信代理人，那么，他就应当预见到承诺通知丢失的危险，并应当承担由此产生的风险和责任。
第二，在承诺的撤回上。根据送达主义，承诺人发出承诺通知以后，可以撤回的通知。只要撤回的通知等于或同时于承诺到达于要约人，则撤回有效。承诺人只有一种撤回的可能性，即在发信之前撤回工。事实上在此这前撤回承诺是很少发生的。所以实际上发信主久已经剥夺了承诺人撤回的权利。百大陆法认为不允许受要约人撤回承诺既不符合受要约人的意志，也不利于使当事人根据市场交易的弯化而作出是否订约的决定。实际上上述两种规则是各有利弊的。
第三，在承诺的迟延方面。根据送信方义，只要受要约人将承诺的信件插座敲竹杠中将承诺的电报?我给电报局则承诺已经发生。如因邮局、电报局的原因造成承诺延误。也不阻碍合同成立。因此，根据送信主义，承诺迟延不影响合同的成立。根据到达主义，承诺必须在要约规定的基础内作出，在有效期届满后作出的承诺不能发生承诺之效力，因此不能使合同成立。正如《德国民法典》第150条规定：“迟到的承诺，视为反要约”。当然要约人应当将承诺迟到的情况及旧地通知受要约人。如果地发出通知，则到的承诺视为未迟到，应具有承诺的效力、
我国现行立法采纳了到达主义。《合同法》第26条规定，“承诺通知到达要约人时生效。承诺不需要通知，根据交易习惯或者要约的要求作了承诺的行为时生效”。《合同法》第23条也明确要求承诺应当在要约确定的期限内到达要约人，承诺生效时间以到达要约人时确定。所谓到达，指承诺的通知到达要约人支配的范围内，如要约人的信箱、营业场所等国。到于要约人是否实际阅读和了解承诺通知则不影响承诺的效力。
北安市人民法院 王海宏