中国证券监督管理委员会基金部


中国证监会基金部关于提供基金持有人名册有关问题的通知
中国证监会基金部




上海、深圳证券交易所、各基金托管人、各基金管理公司：
为贯彻落实《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》，现将关于提供基金持有人名册的有关问题通知如下：
1．上海、深圳证券交易所应于每月结束后两个工作日内向基金托管人提供在本所上市基金每月最后一个交易日的基金持有人名册。
2．基金托管人建立基金持有人名册档案，保存每月的基金持有人名册，以及基金初次募集、权益登记日、基金持有人大会的基金持有人名册。
3．基金管理人可以通过托管人取得基金持有人名册。
4．基金托管人应及时获取名册，并在取得名册后三个工作日内将每月最后一个交易日基金持有人人数、前50名基金持有人名单报中国证监会基金部备案。
5．如遇特殊情况，经中国证监会批准，基金托管人可在非正常提供持有人名册时间从证券交易所获取基金持有人名册。



1998年9月30日
搞好调查研究工作要处理好五个关系

黑龙江省北安市人民法院 马洪玲

“公正与效率”是人民法院的工作主题主题，这是多年来全国各级人民法院在不断调查研究，总结审判实践经验的基础上提出的一个法治化的科学命题，具有很强的时代特征，是对人民法院工作目标的高度概括，是对审判工作的理性认识，集中反映了审判工作的本质特征，完全符合 “三个代表”重要思想的精神实质。人民法院作为国家审判机关，担负着维护司法公正的最后“防线”。面对日新月异的发展形势所带来的各种经济关系和社会关系的变化，法院的审判工作日趋复杂。如何面对新形势所带来的机遇和挑战，更好地实现“公正与效率”这一新世纪法院主题，这就需要我们进行调查研究。因此，调查研究是搞好审判工作的一个前提，是法院工作中一项重要内容，也是一项长期和艰巨的任务。近几年来，各级法院都把调查研究工作作为一项目标纳入重要日程，给予了高度的重视，并作为一个重点和难点问题，不断探索搞好调查研究工作的新经验和新途径。笔者就在法院工作的亲身经历和开展调查研究工作的切身体会，认为搞好法院调查研究工作必须处理好五个关系：
一、处理好虚与实的关系
调查研究工作在人民法院工作中虽区别于一线的审判工作，但它也是一项实实在在的硬性工作，而不是可有可无的。首先，调查研究工作可以提高干警认识问题，分析问题、 解决问题以及文字综合等各方面的能力，提高干警业务素质，从而提高执法水平。其次，调查研究工作可以及时发现审判工作中出现的新问题、新情况，在认真研究的基础上，提出解决办法，不断总结经验、教训，促进审判工作的不断提高；第三，调查研究工作还可以提高审判工作的预见性和超前性。通过调查研究，对今后一个时期审判工作的重点及着力方向提出预测性建议，为领导决策提供可靠依据和可行性参考。因此说调查研究工作是一项“实”工作，必须作为一件“实事”来抓。
但是，调查研究工作也需要务“虚”。由于调查研究工作并非是一个或几个专职调研人员即能解决的问题，调查研究，调查的是审判工作的新情况、新问题，研究的是新方法、新思路、新对策、 新途径。因此，它需要熟知情况的审判一线全体人员的参与与配合。而当前由于审判工作任务较重，加之很多人对调查研究工作持有偏见，认为审判机关的工作重点是做好审判工作，调查研究工作是一项不具有实质性内容的工作，是多余的，可有可无的，不乐于或不善于搞调查研究工作。因此，要搞好调查研究工作，必须从务虚入手，首先加大对调查研究工作重要性的宣传力度，从思想这一根本上提高干警对调查研究工作重要性的认识，并通过采取必要的奖惩措施，纳入目标管理考核评比之中，这样虚实结合，才能使调研工作贯穿于审判工作的每一个方位，扎扎实实的开展起来。
二、处理好领导与群众的关系
调研工作既然是法院工作的一项重要内容，那么要搞好这项工作就必须领导重视、群众参与。首先，领导重视是前提。俗话说羊群走路靠头羊。领导领导，顾名思义，他要起到“领”和“导”的作用，也就是领路和导航人即指引和带领。要搞好调研工作必须领导重视，所谓领导重视，第一，要领导认识到位、宣传到位，即“言传”；第二，要布置到位，检查到位；第三，要领导率先垂范，以身做则，作出表率即“身教”这一点尤为重要，人命俗话说“身教胜于言教”就是这个道理。领导以身作则了，群众自然也就重视起来了，只有这样才能带动好群众。其次，群众参与是关键，实践出真知。因此，调查研究必须来源于实践。法院的实践，就是一线的审判及与之相关的各项工作，因此要搞好调查研究工作单凭某个人或某几个人是不行的，调查研究它是一项实践性、体性较强的工作必须有各个方位全体干警的参与。这样，才能了解和掌握真实情况，提出切合实际的解决办法。因此说，做好调研工作必须领导与群众相结合，领导重视，群众参与。
三、处理好专职与兼职的关系。
调研工作既是一项专项工作又是一项涉及方方面面的全方位工作，既需要具有一定功底的专职人员专门负责这项工作，又需要有兼职人员辅助配合，要专兼结合，互相配合、互相促进。首先要发挥专职人员的特长与主脉的作用，发挥其指导、协调以及质量把关作用。其次要充分发挥兼职调研人员支脉的作用，调动起各个方位的兼职人员的骨干作用，利用他们熟悉“一线”情况，扎根群众之中的优势，带动起广大干警积极开展调研工作。使它们成为调研工作伸向各个方面的“触角”，及时对各个方面情况变化产生“反映”。使调研工作不断从“实践”的土壤中吸收营养，补充血液。形成主脉与支脉接通，支脉与血肉相连的脉络贯通血肉相连的调研结构和态势。
四、处理好质与量的关系
审判工作要重视质量，调研工作同样要重视质与量，要质量并重。量是基础、质是关键。
调查研究工作的目的是指导审判工作，为领导决策服务，所以无论是调查、分析还是预测，都要扎扎实实的深入实际，加以分析、研究，有针对性的提出自己切合实际和切实可行的见解，这样才能起到调研工作对审判工作指导和对领导决策的参谋作用。如果调查的情况不实或调研成果脱离实际，使领导的决策失误、对审判工作起不到指导作用，甚至影响或贻害审判工作，那么就丧失了调研的真正作用。因此调研工作要特别注重“质”。但从法院目前的人员情况看，一是机构改革后人员偏少，审判任务过重；二是人员素质和写作水平参差不齐。因此，要使调研文章都能达到要求的标准和水平是不可能的，但是差距是可以靠勤奋来缩短的，只要勤思索、勤动笔、勤写、勤练，通过互相交流、学习、借鉴，调研水平是可以也一定会提高的，因此，在目前情况下，数量是质量的基础，强调数，也就是强调人人参与，这是保证和提高质量的一个重要途径。
五、处理好成果与应用的关系
调研的目的是出成果，成果的目的是应用。因此成果是应用的前提和基础，没有成果就谈不上应用，而应用是成果的目的和归宿。只有成果不能实现转化应用，那成果就失去了意义。因此，搞好调研工作首先要注重出成果，出了成果以后，要千方百计的使成果转化应用，成为指导审判工作实践或领导决策的依据或参考。但并不是所有的成果都能转化应用，为了减少无用之功，或劳而无功，在开发成果的同时，首先要考虑它的应用价值，它的实用性、指导性，提高成果的转化率，实现调研工作的目的和效率效果的统一。